הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC), הרגולטור של תעשיית הנגזרים בארה"ב, הטילה קנס של 720,000 דולר על החברות הסיניות COFCO Corporation ו-Chinatex Corporation Limited.
הקנס הוא להסדיר אישומים של לשטוף את המסחר, הפרות מגבלת עמדות ודיווח על כשלים שהנהיג הגוף הרגולטורי נגד החברות.
CFTC הודיעה ביום שישי כי הוציאה צו בו-זמנית להגשת והסדרת האישומים נגד החברות.
"הצו מוצא כי בין ה-22 באפריל ל-1 במאי 2020, עסקו סוחרי Chinatex במסחר ב-wash במטרה לחסל פוזיציית לונג בחשבון של חברה קשורה ולבסס מחדש את הפוזיציה בחשבונה שלה, לתועלת הסופית של חברת האם שלה, COFCO", הסביר הרגולטור בהצהרה.
הצו של CFTC ביקש מהחברות "להימנע מהפרת חוק החלפת הסחורות ו תקנות CFTC, כפי שנטען."
עוד על המקרה
בהסבר כיצד התרחש מסחר הכביסה, CFTC ציינה כי סוחרי Chinatex הזינו הזמנות רכש עבור אינטרקונטיננטל Exchange (ICE) חוזים עתידיים על כותנה מס' 2 בחשבונות שלהם.
הם גם הזינו בו-זמנית פקודות מכירה קיזוז בחשבון של שותף, אמר כלב השמירה.
"הזמנות הקיזוז היו לאותו חודש אספקה, ובמחירים שהיו בדרך כלל בטווח מחיר אחד זה מזה. הסוחרים בנו את הפקודות כדי להבטיח שקבוצה אחת של פקודות קיזוז התמלאה לפני הכניסה לקבוצה הבאה", הסביר CFTC.
עוד נכתב כי "ההזמנות לא נועדו לקחת עמדה בתום לב בשוק, אלא לחסל ולבסס מחדש עמדה תוך מזעור סיכונים ותחרות במחירים".
בצו שהוצא, CFTC אמרה כי היא גם מצאה את COFCO אשם בהפרת הכללים לגבי מגבלת הפוזיציות הספקולטיביות בזמן שהיא סחרה בחוזים העתידיים של ICE Cotton מס' 2.
הרגולטור הסביר, "על פי הפקודה, במרץ 2020, חברות בנות שונות מצטברות של COFCO החזיקו בפוזיציות שורט נטו מעבר למגבלות הפוזיציות של 5,000 חוזים בודדים וכל החודשים החלים אז.
"באופן דומה, בנובמבר 2021, כמה חברות בנות של COFCO החזיקו בפוזיציות שורט נטו מעבר למגבלת הפוזיציה של 5,950 חוזים לחודש בודד החלה אז. החברות הבנות גם לא הצליחו להגיש דוחות נדרשים מסוימים המשקפים במדויק את החשיפה שלהם לשוק המזומנים".
פעולה דומה
לפי CFTC, ב-20 ביולי, ICE Futures US, שוק למסחר בחוזים עתידיים ואופציות, הכריע צעד משמעתי נגד Chinatex ושותפה בגין הפרות של נהלי סחר.
ההליך המשמעתי כיסה גם את התנהלות המשרד והסניף שנאמר כי הזיקו לבורסה.
בנוסף, זה כיסה את השימוש הבלתי מורשה שלהם במידע מזהה סוחר, הפרות של מגבלות עמדה, שימוש לרעה בפטור גידור וכישלון פיקוח".
הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC), הרגולטור של תעשיית הנגזרים בארה"ב, הטילה קנס של 720,000 דולר על החברות הסיניות COFCO Corporation ו-Chinatex Corporation Limited.
הקנס הוא להסדיר אישומים של לשטוף את המסחר, הפרות מגבלת עמדות ודיווח על כשלים שהנהיג הגוף הרגולטורי נגד החברות.
CFTC הודיעה ביום שישי כי הוציאה צו בו-זמנית להגשת והסדרת האישומים נגד החברות.
"הצו מוצא כי בין ה-22 באפריל ל-1 במאי 2020, עסקו סוחרי Chinatex במסחר ב-wash במטרה לחסל פוזיציית לונג בחשבון של חברה קשורה ולבסס מחדש את הפוזיציה בחשבונה שלה, לתועלת הסופית של חברת האם שלה, COFCO", הסביר הרגולטור בהצהרה.
הצו של CFTC ביקש מהחברות "להימנע מהפרת חוק החלפת הסחורות ו תקנות CFTC, כפי שנטען."
עוד על המקרה
בהסבר כיצד התרחש מסחר הכביסה, CFTC ציינה כי סוחרי Chinatex הזינו הזמנות רכש עבור אינטרקונטיננטל Exchange (ICE) חוזים עתידיים על כותנה מס' 2 בחשבונות שלהם.
הם גם הזינו בו-זמנית פקודות מכירה קיזוז בחשבון של שותף, אמר כלב השמירה.
"הזמנות הקיזוז היו לאותו חודש אספקה, ובמחירים שהיו בדרך כלל בטווח מחיר אחד זה מזה. הסוחרים בנו את הפקודות כדי להבטיח שקבוצה אחת של פקודות קיזוז התמלאה לפני הכניסה לקבוצה הבאה", הסביר CFTC.
עוד נכתב כי "ההזמנות לא נועדו לקחת עמדה בתום לב בשוק, אלא לחסל ולבסס מחדש עמדה תוך מזעור סיכונים ותחרות במחירים".
בצו שהוצא, CFTC אמרה כי היא גם מצאה את COFCO אשם בהפרת הכללים לגבי מגבלת הפוזיציות הספקולטיביות בזמן שהיא סחרה בחוזים העתידיים של ICE Cotton מס' 2.
הרגולטור הסביר, "על פי הפקודה, במרץ 2020, חברות בנות שונות מצטברות של COFCO החזיקו בפוזיציות שורט נטו מעבר למגבלות הפוזיציות של 5,000 חוזים בודדים וכל החודשים החלים אז.
"באופן דומה, בנובמבר 2021, כמה חברות בנות של COFCO החזיקו בפוזיציות שורט נטו מעבר למגבלת הפוזיציה של 5,950 חוזים לחודש בודד החלה אז. החברות הבנות גם לא הצליחו להגיש דוחות נדרשים מסוימים המשקפים במדויק את החשיפה שלהם לשוק המזומנים".
פעולה דומה
לפי CFTC, ב-20 ביולי, ICE Futures US, שוק למסחר בחוזים עתידיים ואופציות, הכריע צעד משמעתי נגד Chinatex ושותפה בגין הפרות של נהלי סחר.
ההליך המשמעתי כיסה גם את התנהלות המשרד והסניף שנאמר כי הזיקו לבורסה.
בנוסף, זה כיסה את השימוש הבלתי מורשה שלהם במידע מזהה סוחר, הפרות של מגבלות עמדה, שימוש לרעה בפטור גידור וכישלון פיקוח".
