6 AMLDはEU市場にもたらし、世界市場への波及効果として、規制当局が民間部門とテロ対策資金調達(CTF)の両方でマネーロンダリング防止(AML)とテロ対策資金調達(CTF)を認識する方法に劇的な変化をもたらしました。政府部門。
民間部門は、3月XNUMX日から施行されている新しい枠組みに関して大きな変化を遂げてきました。rd 2020年、EUの政府およびIGOセクターは、典型的なEUのペースで市場の主導権を握っています。
EU政府部門が向かっているこの氷河期のペース、6 AMLDの調和は、EU委員会と欧州司法裁判所(ECJ)を驚かせるために、欧州宇宙機関によって支持されています。
欧州宇宙機関は、2021年XNUMX月に、欧州宇宙機関内の不正の防止、調査、および検出に関する新しいポリシーを発行しました。 6 AMLD.
新しいポリシーは、規制または指令の範囲に含まれません。同時に、このポリシーは、欧州宇宙機関の総局(ESA DG)によって発行されたEUの決定ではありません。
コミュニケーションの形で発行されたポリシー内の不正の定義は、6AMLDの規制の枠組みに直接該当します。 この枠組みの中で、財政的責任の問題は非常に重要です。 この方針では、ESAの各スタッフは、6 AMLDの新しい改革の一環として、重大な過失または欺瞞的な故意の行為に対して直接財政的責任を負い、責任を負うと述べています。
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さらに、このポリシーでは、不正の防止または検出を評価する際に、6 AMLDのリスク管理、評価、および食欲を考慮に入れています。 不正の調査を管理する手順の付録は、6つのAMLDとGDPRのプライバシーの懸念に加えて、ESAの調達に関する付録を反映しています。
ESAは、6 AMLDに対して積極的なアプローチを採用した最初のEU機関ですが、驚くべきことに、 ESMA、EBAまたは ECB、任意の加盟国の金融インテリジェンスユニット、またはEU加盟国の中央銀行ですら。 ESAは独自の主導権とイニシアチブを取り、健全なコーポレートガバナンスとEUの規制の枠組みの順守を証明しました。 EUの金融および銀行セクターがESAの主導に従うのは当然のことですが、そのプロセスは逆であると予想されていました。
後者の規則についても同じことが言えます– GDPR。 EUの金融および銀行の規制当局と機関は、詐欺に取り組む政策とESAおよびESAのサードパーティプロバイダーおよびパートナー内での情報の配布の防止および情報の保護に関する個別のポリシー。
EUの行動を最も期待する場合、それは市場に追随しているように見えますが、場合によっては、一部の機関が市場をリードし、EUの規制の枠組みに適応するための主導権を示しているようです。
これは、EBAがESAに従わなければならないことを意味しますか? 時間だけが教えてくれます。
Ella Rosenbergは、EU法規制コンサルタントであり、Armadaの共同創設者です。