金融市場当局（AMF）執行委員会は、専門職の規定に違反したとしてポートフォリオ資産管理会社に200,000万ユーロの罰金を課した。 義務 .
による プレスリリース, 123 Investment Managersは、6月123日に下された決定でフランス監視機関から罰金を受け取り、今日から発効した。 第一審では、執行委員会は、XNUMX の投資運用会社のマーケティングおよび開示手順には不正確な規制に関する言及が含まれており、投資運用会社が実施する管理が明記されていなかったため、運用されていなかったと認定した。 コンプライアンス 役員。
また、123の投資運用会社が、運用しているファンドの特徴や請求される手数料について、電子メール、ビデオ、レポート、投資家への手紙などで、正確かつ明確で誤解を招くことのない情報を提供していなかったことが判明した。
その結果、委員会は、123の投資運用会社が調査対象期間を通じて顧客を誤解させるなど、誠実、忠実、専門的に行動する義務に違反していないと判断した。 この情報は実際、ファンドの設立段階で 123 人の投資マネージャーによって顧客に提供されていました。
この違反疑惑も、123の投資運用会社がアドバイザーへの手数料の一部の管理に関してファンドの規定に違反していなかったことが判明したことを受けて却下された。 同委員会によると、123社の投資運用会社は、第三者から受け取ったアドバイスとそのアドバイスの結果下された経営上の決定を追跡する手順を持っていなかった。
同委員会は、123の投資運用会社が資金管理に関する外部アドバイザーのアドバイスを管理できていなかったことを認定した。
AMFによる金融投資顧問に対する懲戒処分
AMF委員会 発行 150,000月には金融投資アドバイザーのオーヴェルニュ・インベストスマン・オテルを戒告し、50,000万ユーロの罰金を課した。 セルジュ・エメリ会長にも５年間の出場停止、５万ユーロの罰金が科せられた。
Auvergne Investissement Hôtels は、2017 年 2019 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間、フランスで販売が認可されていなかったドイツの XNUMX つのオルタナティブ投資ファンド (AIF) の株式を顧客に引き受けさせました。
金融市場当局（AMF）執行委員会は、専門職の規定に違反したとしてポートフォリオ資産管理会社に200,000万ユーロの罰金を課した。 義務 .
による プレスリリース, 123 Investment Managersは、6月123日に下された決定でフランス監視機関から罰金を受け取り、今日から発効した。 第一審では、執行委員会は、XNUMX の投資運用会社のマーケティングおよび開示手順には不正確な規制に関する言及が含まれており、投資運用会社が実施する管理が明記されていなかったため、運用されていなかったと認定した。 コンプライアンス 役員。
また、123の投資運用会社が、運用しているファンドの特徴や請求される手数料について、電子メール、ビデオ、レポート、投資家への手紙などで、正確かつ明確で誤解を招くことのない情報を提供していなかったことが判明した。
その結果、委員会は、123の投資運用会社が調査対象期間を通じて顧客を誤解させるなど、誠実、忠実、専門的に行動する義務に違反していないと判断した。 この情報は実際、ファンドの設立段階で 123 人の投資マネージャーによって顧客に提供されていました。
この違反疑惑も、123の投資運用会社がアドバイザーへの手数料の一部の管理に関してファンドの規定に違反していなかったことが判明したことを受けて却下された。 同委員会によると、123社の投資運用会社は、第三者から受け取ったアドバイスとそのアドバイスの結果下された経営上の決定を追跡する手順を持っていなかった。
同委員会は、123の投資運用会社が資金管理に関する外部アドバイザーのアドバイスを管理できていなかったことを認定した。
AMFによる金融投資顧問に対する懲戒処分
AMF委員会 発行 150,000月には金融投資アドバイザーのオーヴェルニュ・インベストスマン・オテルを戒告し、50,000万ユーロの罰金を課した。 セルジュ・エメリ会長にも５年間の出場停止、５万ユーロの罰金が科せられた。
Auvergne Investissement Hôtels は、2017 年 2019 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間、フランスで販売が認可されていなかったドイツの XNUMX つのオルタナティブ投資ファンド (AIF) の株式を顧客に引き受けさせました。
