米国商品先物取引委員会(CFTC)は火曜日に、米国上場の証券会社であるInteractive Brokers LLCに対して、顧客アカウントの処理における監督の失敗を理由に起訴し、和解したと発表しました。
プレスリリースによると、同社は 熱心に監督できなかった 20年2020月1.76日に負の価格を受け取り、証拠金を計算するための電子取引システムを適切に準備および設定しないことによる顧客アカウントの処理。それでも、CFTCはInteractiveBrokersに82.57万ドルの民事罰金とXNUMX万ドルの返還を支払うように命じました。その顧客に。
当局は、Interactive Brokersの監督上の失敗が最初に発見されたのは、20年2020月37.63日、CME Group Inc.のニューヨークマーカンタイル取引所(NYMEX)でベンチマークとなるウェストテキサス中間軽質スイート原油(CL)先物契約が取引されたときでした。翌日満了する2020年XNUMX月の契約では、XNUMXバレルあたりXNUMXドルのマイナスで決済されます。
推奨される記事
柔軟性が重要である理由–プライムとは何か、リスク分析が提供できるのは記事に移動>>
「QMおよびWTI契約は、決済ウィンドウでのCL契約の取引に基づいて決済されるため、両方の契約は37.63バレルあたりマイナス20ドルで決済されました。 Interactive Brokersの顧客は、2020年XNUMX月XNUMX日のXNUMX月のQMおよびWTI契約でロングポジションを保持し、会社のシステム問題の結果としてこれらのポジションで取引損失を経験しました」とCFTCの命令は述べています。
適切に行動することの怠慢
インタラクティブブローカーズは、そのような日付より前にマイナスの石油先物価格の可能性を認めたが、そのためのシステムを準備しなかった、とCFTCは付け加えた。 「この執行措置は、CFTCが登録者に顧客アカウントの処理に責任を負わせ、市場の変動時を含め、取引プラットフォームと電子システムでの取引の整合性を確保することを示しています」とCFTC執行部長代理のVincentMcGonagleはコメントしました。 。
昨日、CFTC シティバンクおよびシティグループグローバルマーケッツリミテッドに対して起訴および決済 特定のスワップディーラーの要件に準拠しなかったため。