チャールズ・シュワブ社は、ロボ・アドバイザリー・ソリューションの履歴開示コンサートを巡り、米国証券取引委員会(SEC)の調査に直面していると、米国の証券会社が金曜日に明らかにした。
証券市場規制当局へのフォーム8-Kの提出で、ブローカーはコンプライアンス検査から生じた調査に対応していると述べました。 「調査は主に、SchwabIntelligentPortfolios®(SIP)デジタルアドバイザリーソリューションに関連する歴史的な開示に関係しています」と付け加えました。
同ブローカーはさらに、現在SECの捜査に協力しており、「選択肢を検討している」と詳しく述べた。
チャールズ・シュワブ は米国で運営されている最大の証券会社の XNUMX つであり、ディスカウント ブローカーとしての業務で知られています。 同社のロボアドバイザー サービスは、顧客アンケートに基づいて顧客の資金を上場投資信託 (ETF) に自動的に割り当てます。
推奨される記事
GIBXChange Digital BankExchangeはまもなくMT5を開始します記事に移動>>
自動化サービスは、64 年 31 月 2021 日時点で約 51 億ドルの顧客資産を受け取り、前年比で XNUMX% 増加しました。
財務への影響
同社は現在、調査が第2・四半期財務に与える影響を予想している。
「調査の状況を考慮すると、シュワブの2021年第200四半期決算には、負債および関連する控除対象外費用XNUMX億ドルが含まれることになります。 問題の結果に応じて、会社の最終的な責任は異なる可能性がある」と申請書は付け加えた。
さらに、シュワブの英国子会社は次のような問題に直面した。 8.96百万ポンドの罰金 昨年末、顧客資産の保護を怠ったとして起訴された。
一方、この証券会社は昨年地元の競合会社であるTD Ameritradeを買収し、現在その子会社のプラットフォームを既存のサービスに統合している。 統合プロセスは次のようになると予想されます 会社の費用は約1.6億ドル。 シュワブも閉店 その他いくつかの買収取引 昨年。