オーストラリア連邦裁判所は、Dixon Advisory として知られる Dixon Advisory and Superannuation Services Limited に 7.2 万豪ドルの罰金を科した。ASIC）月曜日に発表されました。
さらに、同社は法的費用を賄うために規制当局に 800,000 豪ドルを支払わなければなりません。
このペナルティは、ディクソン アドバイザリーの 53 人の代表者が、顧客の利益を確保し、最高の財務アドバイザリーを提供するという義務を果たせなかったために発生しました。 これらの代表者は、2015 年 2019 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間に XNUMX 回の規則違反を犯しました。
ASIC の副議長である Sarah Court 氏は、次のように述べています。
「クライアントの状況を反映していないアドバイス、または画一的な結果につながるアドバイス モデルは、最善の利益の義務を果たす可能性が低くなります。 義務 クライアントを資本損失のリスクにさらす可能性があります。」
問題のある会社
今年の初め、 ASIC 運転免許を取り消した ディクソン アドバイザリーの外部共同管理者の任命を受けて。
Dixon Advisory は、さまざまな金融サービスを提供しています。 そのウェブサイトによると、そのサービスには、戦略的な財務アドバイス、投資アドバイス、不動産計画などが含まれます。
この問題は、2020 年にオーストラリアの規制当局が、紛争、最善の利益の失敗、および不適切な助言の疑いで会社に対して民事罰の手続きを平手打ちしたときに始まりました。
積み重なる罰則は非常に深刻だったため、管理者はディクソンの複数のクライアントに、代替の金融サービス アドバイザリー プラットフォームに移行するよう依頼することさえありました。 同社の破産は、2021 年後半に顧客の請求と XNUMX 件の集団訴訟が行われた後、すでに予想されていました。
規制当局とディクソンは、2021 年 XNUMX 月に、 民事罰 同社がいくつかの申し立てを認めたため、問題が発生しました。
「侵害は、代表者の単独または無許可の行為の結果ではありません。 XNUMX 人の代表者が約 XNUMX 年半にわたって違反行為を行った」とオーストラリアの McEvoy 判事は述べた。
オーストラリア連邦裁判所は、Dixon Advisory として知られる Dixon Advisory and Superannuation Services Limited に 7.2 万豪ドルの罰金を科した。ASIC）月曜日に発表されました。
さらに、同社は法的費用を賄うために規制当局に 800,000 豪ドルを支払わなければなりません。
このペナルティは、ディクソン アドバイザリーの 53 人の代表者が、顧客の利益を確保し、最高の財務アドバイザリーを提供するという義務を果たせなかったために発生しました。 これらの代表者は、2015 年 2019 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間に XNUMX 回の規則違反を犯しました。
ASIC の副議長である Sarah Court 氏は、次のように述べています。
「クライアントの状況を反映していないアドバイス、または画一的な結果につながるアドバイス モデルは、最善の利益の義務を果たす可能性が低くなります。 義務 クライアントを資本損失のリスクにさらす可能性があります。」
問題のある会社
今年の初め、 ASIC 運転免許を取り消した ディクソン アドバイザリーの外部共同管理者の任命を受けて。
Dixon Advisory は、さまざまな金融サービスを提供しています。 そのウェブサイトによると、そのサービスには、戦略的な財務アドバイス、投資アドバイス、不動産計画などが含まれます。
この問題は、2020 年にオーストラリアの規制当局が、紛争、最善の利益の失敗、および不適切な助言の疑いで会社に対して民事罰の手続きを平手打ちしたときに始まりました。
積み重なる罰則は非常に深刻だったため、管理者はディクソンの複数のクライアントに、代替の金融サービス アドバイザリー プラットフォームに移行するよう依頼することさえありました。 同社の破産は、2021 年後半に顧客の請求と XNUMX 件の集団訴訟が行われた後、すでに予想されていました。
規制当局とディクソンは、2021 年 XNUMX 月に、 民事罰 同社がいくつかの申し立てを認めたため、問題が発生しました。
「侵害は、代表者の単独または無許可の行為の結果ではありません。 XNUMX 人の代表者が約 XNUMX 年半にわたって違反行為を行った」とオーストラリアの McEvoy 判事は述べた。
