金融資本市場委員会（FCMC）と投資会社AS、リネソース・キャピタルは、一連の罰金と法的義務を規定する行政合意に達した。 発表によると、リリソース・キャピタルに対し、金融商品市場法（FIML）違反で34,000万XNUMXユーロの罰金が科せられ、マネーロンダリング・テロリズム・拡散防止法違反で同額の追加罰金が課せられたという。融資 (AML 法)。
さらにFCMCは、投資会社の取締役会会長であるマルティシュ・プリエデ氏に対し、罰金2,900件につきXNUMXユーロの罰金を課した。 行政協定に達しました.
「検査中に、FCMCは、秘密手数料の適用、取引前後の費用と費用に関する不完全かつ時期尚早の情報の提供、顧客への適時通知の怠りなど、リネソース・キャピタルの活動における多数の規制要件違反を特定した。」投資サービスや付随サービスの提供前の計画コストや出費、内部ガバナンスの欠陥など」と委員会は述べた。
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また、FCMCはリネソース・キャピタルのAML/CTPF内部管理システムが十分に有効ではなかったと主張しており、尋問によればAML法にも違反していた。 委員長の役割について、委員会は次のように述べた。「FCMCは、検査の一環として、AML/CTPF分野の監視責任者としてリネソース・キャピタル取締役会会長のマルティシュ・プリエデ氏が、リネソース・キャピタルが適切な措置を講じていることを保証していないと結論付けた」 AML/CTPF内部管理システムの効果的な機能とリスク管理機能の独立性を保証するための措置を講じており、それによってリリソース・キャピタルがマネーロンダリングや風評リスクにさらされることになる。」
FCMCはまた、指定された期限を遵守するためのさらなるガイドラインを投資会社に提供した。 さらに同委員会は、リネソース・キャピタルに対し、将来の金融商品取引法違反による制裁を防止するため、内部管理体制を強化するよう求めた。
