FINRAはロビンフッドに「重大な危害」を超えて70万ドルを顧客に支払うよう命じた

オンライン証券プラットフォームのロビンフッドは、一連の誤解を招く通信、システム停止、複雑な取引の顧客の不適切な承認などで「顧客が被った広範かつ重大な損害」に対して70万ドル近くの罰金を支払うと金融業界規制当局が発表した。 発表の 今日。 これは規制当局がこれまでに命じた罰金としては最大規模となる。

FINRAは声明で「この行動は明確なメッセージを送るものだ」と述べた。 「すべてのFINRA会員企業は、その規模やビジネスモデルに関わらず、証券業界を管理する規則、投資家と市場の健全性を保護することを目的とした規則に従わなければなりません。」

ロビンフッドの株と仮想通貨の取引プラットフォームは、 2020 年 XNUMX 月の一連の障害、そのため、同社は顧客の注文を実行できなくなりました。 FINRA は混乱について「その結果、個人顧客は数万ドルの損失を被ることになりました。」

一時的なサービスの停止 ロビンフッド・クリプトの最高執行責任者（COO）は最近、今年のXNUMX月まで証券会社にとって問題のままであったが、 言われ 解読する 同社はシステムを改善するための投資の「利益を実感している」と述べた。 XNUMX月に仮想通貨市場が暴落したとき、バイナンス、クラーケン、ジェミニ、コインベースがすべてダウンする中、ロビンフッドはなんとかオンラインを維持した。

FINRAはまた、ロビンフッドが2016年以来、トレーダーの口座にある現金の金額を誤って表示したり、複雑な取引を行う際に直面するリスクについて顧客に誤解を与えたりするなど、「誤った誤解を招く情報を不用意に伝達」していたことも認定した。

規制当局は、昨年20月に700,000万ドル以上の借金があると誤って自殺したXNUMX歳のトレーダー、アレックス・カーンズ氏に言及した。 カーンズさんの家族は、ロビンフッドが信用取引に関する紛らわしい情報を表示し、不当にカーンズさんを死に至らしめたとして訴訟を起こした。

FINRAは罰金として57万ドルを留保しており、ロビンフッドは関与した数千人の顧客への賠償として12.6万ドル（＋利息）を支払わなければならない。

「ロビンフッドは、プラットフォームの安定性の向上、教育リソースの強化、顧客サポートと法務・コンプライアンスチームの強化に多額の投資を行ってきました」と同社の広報担当者は述べた。 「私たちはこの問題を忘れることができてうれしく思います。今後も顧客を重視し、すべての人のための金融を民主化することを楽しみにしています。」

出典: https://decrypt.co/74903/robinhood-finra-fines