ナショナル オーストラリア銀行 (NAB) は、オーストラリアの金融犯罪庁による重大かつ継続的な違反の調査に直面しています。 アンチマネーロンダリング とテロ対策法、貸し手は月曜日に明らかにした。
オーストラリア トランザクション レポートおよび分析センター、通称 オーストラックは、組織犯罪に対する広範なキャンペーンの一環として銀行に反対し、貸し手の事業の一部には調査が必要な「重大な懸念領域」があると述べた。
さらに同庁は、潜在的な過失は「顧客識別手続き」、「継続的な顧客デューデリジェンス」、「共同AML/CTFプログラムのパートAの遵守」にあると詳しく説明した。
捜査は当局の執行チームに引き継がれている。 ただし、さらなる執行措置または 民事罰 貸し手に。
「AUSTRACの懸念は、歴史的および現代的なコンプライアンス評価から生じている」と、当局は先週貸し手に送った手紙に書いた. 「特に、長期にわたってAUSTRACに提出された自己開示事項の重大性とそれに伴う閉鎖率が懸念されます。」
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貸し手は遵守する必要があります
オーストラリアの機関は、地元の金融機関に対して警戒を強めていました。 平手打ち 2億豪ドルの罰金 （約 1.5 億ドル） マネーロンダリング防止規則の違反で、過去数年間にコモンウェルス銀行とウエストパック銀行に。
時価総額で国内第3.16位の貸し手であるNADの株価が月曜日の取引時間にXNUMXパーセント下落したことから、最新の調査の影響が市場に現れている.
「NABは金融犯罪の義務を真剣に受け止めている」と同銀行のロス・マキューワン最高経営責任者（CEO）は月曜日朝に発表した声明で述べた。
「これらの問題に関して、パフォーマンスをさらに改善する必要があることを十分に認識しています。 私たちは改善に取り組んでおり、明らかにやるべきことがまだあります。」
JPモルガンのアナリストによると、規制当局は罰金をまだ考慮していませんが、調査によりコンプライアンス費用が増加する可能性があります。
