ニューヨーク州は、取引大手ロビンフッドの仮想通貨部門に対し、消費者保護法および反マネーロンダリング法に違反した疑いで罰金を課しています。
新しいによると、 プレスリリース ニューヨークの金融サービス局 (DFS) によるロビンフッドの調査により、同社が規制基準を維持できていないことが明らかになりました。
DFS は、Robinhood が銀行秘密保持法/反マネーロンダリング (BSA/AML) プロトコルに「重大な欠陥」があることを発見しました。たとえば、人手不足、業務規模に対して不十分な監視技術の使用、不十分なサイバーセキュリティ システムの採用などです。 .
「金融サービス監督者のエイドリアン・A・ハリスは本日、ロビンフッド・クリプトが銀行秘密保持法/反マネーロンダリング義務とサイバーセキュリティの分野で重大な失敗を犯したとしてニューヨーク州に30万ドルの罰金を支払うことを発表しました。規則]。"
DFS はまた、Robinhood が、顧客が電話して苦情を申し立てることができる一貫した電話番号を提供していないことで、消費者保護要件に準拠していないことも発見しました。
さらに、DFS は、Robinhood は多くの欠点があるにも関わらず準拠していると不適切に認定されたと述べています。
DFS スーパーインテンデントの Adrienne Harris によると、会社の規模が大きくなるにつれて、Robinhood の法律遵守率は低下していきました。
「事業が成長するにつれて、ロビンフッド・クリプトはコンプライアンスの文化を発展させ維持するための適切なリソースと注意を払うことができませんでした.
ニューヨーク州で認可を受けたすべての仮想通貨企業は、従来の金融サービス企業と同じアンチマネーロンダリング、消費者保護、およびサイバーセキュリティ規制の対象となります。
DFSは、消費者を保護し、機関の安全性と健全性を確保するために重要な法律または局の規制にライセンシーが違反した場合、引き続き調査し、措置を講じます。」
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サーフ デイリーホドルミックス
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