- ロビンフッドは消費者の苦情専用の電話番号を公開せず、顧客保護措置に違反していた
- ロビンフッドとの和解は、規制当局の最初の暗号執行です
ニューヨークの金融規制当局は、30 万ドルの罰金を科しました。 ロビンフッド コンプライアンスプログラムに十分なリソースを割くことができなかった暗号通貨部門。
課された損害は、ニューヨーク州金融サービス局 (NYFDS) の反マネーロンダリング、サイバーセキュリティ、および投資家保護規則の重大な違反によるものでした。 と 火曜日に。
ペナルティに加えて、Robinhood Crypto は、独立したコンサルタントを雇って、規制当局の是正措置への準拠を評価する必要があります。 これは、NYDFS の最初の暗号関連の執行措置です。
調査の結果、仮想通貨部門の人員が不十分であり、手動の取引監視システムから、会社の規模と取引量に適したシステムに移行できなかったことが判明しました。 一方、サイバーセキュリティプログラムは運用上のリスクに対処しておらず、同省の規制に完全には準拠していなかったと、金融監視機関は述べています。
「ビジネスが成長するにつれて、Robinhood Crypto は、コンプライアンスの文化を発展させ維持するための適切なリソースと注意を払うことができませんでした。この失敗は、部門の反マネーロンダリングとサイバーセキュリティ規制の重大な違反につながりました」と Adrienne Harris、財務責任者サービス、声明で述べた。
規制当局は、取引アプリのプログラムに欠陥があるにもかかわらず、Robinhood は法に違反して当局のコンプライアンスを認定したと主張しました。 また、ウェブサイトに苦情専用の専用電話番号を掲載しなかったことで、消費者保護要件を無視した.
すべての法律専門家が、規制措置が消費者にとって最善の利益になると確信しているわけではありません。 Brookwood PC のマネージング パートナーである Collins Belton 氏は、NYDFS の不満の XNUMX つは、Robinhood が暗号に焦点を当てた独立したチームを維持するのではなく、会社の部門全体でコンプライアンス リソースを行使したことであると指摘しました。
ロビンフッド と 昨年 30 月には、NYDFS に XNUMX 万ドルの罰金を支払い、モニターを雇う予定であると発表しました。 また、国際的な拡大にはコンプライアンス費用の増加が伴う可能性があると警告した.
ロビンフッドの訴訟および規制執行の副法務顧問であるシェリル・クランプトン氏は、電子メールでの声明で、「昨年、原則として和解に達し、以前に公開文書で開示された和解が最終的なものになったことを嬉しく思います。
「私たちは、業界をリードする法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティ プログラムの構築において大きな進歩を遂げており、お客様に最高のサービスを提供するために、この作業を引き続き優先していきます」と彼女は付け加えました。
事務所 23％削減 今週の従業員の数ですが、暗号取引部門への影響は明らかではありません。
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