人気の取引アプリRobinhoodの仮想通貨部門は、 30万ドルを叩きつけた 同社がサイバーセキュリティ規制と反マネーロンダリング法に違反したとして、ニューヨークで罰金を科された。 この罰則は、ニューヨーク州金融サービス局によって下され、プラットフォーム上での違法な取引活動を阻止するために適切なリソースを利用できなかったとして同社を非難しました。
ロビンフッドは熱湯に上陸しました
この件に関するプレスリリースによると、Robinhood は「重大な欠陥」を抱えたトランザクション監視プロトコルを使用していました。 同社は現在、さらに調査されている。 プレスリリースは次のように続けました。
これらの欠陥はすべて、適切なコンプライアンス文化の育成と維持の失敗を含む、RHC のコンプライアンス プログラムの管理と監視における重大な欠陥であると部門が発見したことに起因しています。 同部門はまた、RHC のコンプライアンス プログラムに十分なリソースが割り当てられていないことも発見しました。特に、RHC のコンプライアンス プログラムが成長するにつれ、これらの問題が悪化していました。
アンチマネーロンダリング部門の評価が低いことに加えて、ロビンフッドは、違法な金融行為を防止するためにスタッフを雇い、訓練していないと非難されています. 金融サービス局は、ロビンフッドが存在するすべての取引リスクに注意を払っていなかったため、十分な忍耐力と力を持って行動しなかったと述べています.
当然のことながら、ロビンフッドは何も悪いことをしていないと言い、対照的に、すべての財務コンプライアンス対策が強力で実行可能であることを保証するために一生懸命働いてきました. 同社のアソシエイト・ジェネラル・カウンセルである Chery Crumpton 氏は、インタビューで次のように説明しています。
私たちは、業界をリードする法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティ プログラムの構築において、大きな進歩を遂げてきました。 お客様に最高のサービスを提供するために、引き続きこの作業を優先していきます。 私たちは、仮想通貨を売買するためのよりアクセスしやすく、低コストのプラットフォームを提供できることを誇りに思っており、顧客が求める新しい製品とサービスで責任ある方法でビジネスを成長させ続けることに興奮しています.
ロビンフッドは物議を醸す商社でした という事件を受けて その年の最初の月に、ビットコインやドージコインなどの暗号資産といくつかの株が急速に上昇していました。 ロビンフッドは、潜在的な詐欺やその他の違法行為からトレーダーを保護するために介入したと主張して、すべての取引を停止しました。
会社は何をしますか？
多くのお客様はこの操作にうまく対応できず、 集団訴訟を起こした 同社に対して、経営陣が重大な投資機会への参加を妨げたと主張した。 少し前に、Robinhood は従業員の 23% を解雇する計画も発表しました。
罰金に加えて、Robinhood は、会社のコンプライアンスへの取り組みを定期的に評価し、必要に応じて救済策を講じる独立した金融コンサルタントのサービスを雇うよう、部門から要求されることになります。
