SEC、記録管理の失敗でウォール街の企業 16 社に 1.1 億ドルの罰金を科す

米国証券取引委員会 (SEC) は、連邦証券法に違反して電子通信を維持する「長年の失敗」を理由に、ウォール街の 16 社を告発しました。

15 のブローカー ディーラーと 1.1 人の投資顧問は、1934 年証券取引法の記録管理規定に違反したとして、XNUMX 億ドル以上の罰金を支払うことに合意しました。

SEC によると、2018 年 2021 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間、すべての企業の従業員が個人のデバイスでメッセージング アプリケーションを日常的に使用して、社内のビジネス上の問題について話し合っていました。

これらの「普及したオフチャネル通信」の大部分は、連邦証券法に違反して維持または保存されなかったとSECは主張しています。

SEC 議長の Gary Gensler は、記録管理と帳簿と記録の義務は「市場の完全性を維持するために不可欠」であると述べています。

「テクノロジーが変化するにつれて、登録者がビジネス上の問題に関するコミュニケーションを公式のチャネル内で適切に行うことがさらに重要になり、それらのコミュニケーションを維持および保存する必要があります」と Gensler 氏は付け加えます。

125 つの企業と XNUMX つの関連会社が、それぞれ XNUMX 億 XNUMX 万ドルを支払うことに合意しました。 バークレイズ・キャピタル、バンク・オブ・アメリカ証券、シティグループ・グローバル・マーケッツ、クレディ・スイス証券、ドイツ銀行証券（およびXNUMXつの関連会社）、ゴールドマン・サックス、モルガン・スタンレー（および MSSB）、UBS証券（およびUBSファイナンシャルサービス）。

ジェフリーズと野村證券の 50 社は、それぞれ 10 万ドルを支払うことに合意した。 カンター・フィッツジェラルドという会社は、XNUMX万ドルの違約金を支払うことに同意した.

前述の罰則に加えて、両社はコンプライアンス ポリシーと手順を強化することに同意しました。

SEC の執行部門のディレクターである Gurbir Grewal 氏は、記録管理の要件は「神聖なもの」であると述べています。

Grewal 氏は次のように付け加えています。