SEC、証券会社に79万ドルの罰金を課す。

SEC、証券会社に79万ドルの罰金を課す。

タイムスタンプ：21年2023月11日08:XNUMX AM
SEC、証券会社に79万ドルの罰金を課す。 PlatoBlockchain データ インテリジェンス。垂直検索。あい。

　
証券取引委員会（SEC）はXNUMX人に対する起訴を発表した。
ブローカーディーラー、二重登録ブローカーディーラーおよび投資アドバイザーXNUMX社、
広範かつ長期にわたる失敗を担当する提携投資顧問 XNUMX 名と
電子通信を維持および保存するため。

　
Interactive Brokers Corp.、Robert W. Baird & Co. Inc. などの企業
William Blair & Company LLC、Nuveen Securities LLC、フィフス サード セキュリティーズ
Inc.とPerella Weinberg Partners LPは共同で79ドルを支払うことに同意した
罰金は百万。

　
SEC の調査により、長年にわたる広範なオフチャネルが明らかになりました
10社すべてでコミュニケーションを行っています。 これらの企業の従業員は、次のような方法でコミュニケーションを取りました。
ビジネス活動に関する個人的なテキスト メッセージ。記録保持に違反します。
連邦証券法の規定。

　
ブローカー・ディーラーおよび投資顧問会社は従業員への送金を認めた
推奨事項やアドバイスに関連するオフチャネル通信の受信
しかし、これらの大部分を維持または保存することはできませんでした。
コミュニケーション

　
罰金には、インタラクティブ・ブローカーズに対する 35 万ドルの罰金、15 万ドルの罰金が含まれます。
ロバート・W・ベアード社には罰金、ウィリアムには10万ドルの罰金
Blair & Company LLC、Nuveen Securities LLC に 8.5 万ドルの違約金
Fifth Third Securities Inc. には 8 万ドルの違約金、2.5 万ドルの違約金
Perella Weinberg Partners LP より。

グルビール
SEC 執行部門ディレクターの S. グレワル氏は次のように述べています。
今日発表された行動に含まれる命令は、他の命令とは異なります。 そこには
自己申告、修正、協力することには大きなメリットがあります。」

バラバラに
企業は金銭的罰金を免れるために、これらの行為を中止することに同意した。
今後の違反行為、非難を受け、その履行に努める
コンプライアンスポリシーと手順の改善。 彼らもまた保持します
独立したコンプライアンスコンサルタントが、自社のコンプライアンスに関する包括的なレビューを実施します。
電子通信の保持に関するポリシーと手順
個人のデバイス上で。 商品先物取引委員会も発表
との和解 対話
ブローカー 関連行為のため。

SEC がブローカーディーラーを強調
AMLプログラム改訂の遅れ

以前のレポートでは、 金融有力者 その SEC
ブローカーディーラーに警告を発した、マネー対策の強化を促しています。
ロンダリング（AML）ポリシーと手順、特に義務を強調する
新しい顧客口座を開設するときの注意。 レギュレーターが強調した
AML専用の人員配置を含むリソースが不十分であることへの懸念
一部のブローカーディーラーによるコンプライアンスプログラム。

　 SEC 概要を示したガイドライン
ブローカーディーラーに対して、
銀行秘密法とその法に沿った包括的な AML プログラム
規則。 さらに、規制当局はタイムリーな検査の不備を指摘した
特定のブローカーディーラー間での AML 管理と AML プログラムの更新。

　
証券取引委員会（SEC）はXNUMX人に対する起訴を発表した。
ブローカーディーラー、二重登録ブローカーディーラーおよび投資アドバイザーXNUMX社、
広範かつ長期にわたる失敗を担当する提携投資顧問 XNUMX 名と
電子通信を維持および保存するため。

　
Interactive Brokers Corp.、Robert W. Baird & Co. Inc. などの企業
William Blair & Company LLC、Nuveen Securities LLC、フィフス サード セキュリティーズ
Inc.とPerella Weinberg Partners LPは共同で79ドルを支払うことに同意した
罰金は百万。

　
SEC の調査により、長年にわたる広範なオフチャネルが明らかになりました
10社すべてでコミュニケーションを行っています。 これらの企業の従業員は、次のような方法でコミュニケーションを取りました。
ビジネス活動に関する個人的なテキスト メッセージ。記録保持に違反します。
連邦証券法の規定。

　
ブローカー・ディーラーおよび投資顧問会社は従業員への送金を認めた
推奨事項やアドバイスに関連するオフチャネル通信の受信
しかし、これらの大部分を維持または保存することはできませんでした。
コミュニケーション

　
罰金には、インタラクティブ・ブローカーズに対する 35 万ドルの罰金、15 万ドルの罰金が含まれます。
ロバート・W・ベアード社には罰金、ウィリアムには10万ドルの罰金
Blair & Company LLC、Nuveen Securities LLC に 8.5 万ドルの違約金
Fifth Third Securities Inc. には 8 万ドルの違約金、2.5 万ドルの違約金
Perella Weinberg Partners LP より。

グルビール
SEC 執行部門ディレクターの S. グレワル氏は次のように述べています。
今日発表された行動に含まれる命令は、他の命令とは異なります。 そこには
自己申告、修正、協力することには大きなメリットがあります。」

バラバラに
企業は金銭的罰金を免れるために、これらの行為を中止することに同意した。
今後の違反行為、非難を受け、その履行に努める
コンプライアンスポリシーと手順の改善。 彼らもまた保持します
独立したコンプライアンスコンサルタントが、自社のコンプライアンスに関する包括的なレビューを実施します。
電子通信の保持に関するポリシーと手順
個人のデバイス上で。 商品先物取引委員会も発表
との和解 対話
ブローカー 関連行為のため。

SEC がブローカーディーラーを強調
AMLプログラム改訂の遅れ

以前のレポートでは、 金融有力者 その SEC
ブローカーディーラーに警告を発した、マネー対策の強化を促しています。
ロンダリング（AML）ポリシーと手順、特に義務を強調する
新しい顧客口座を開設するときの注意。 レギュレーターが強調した
AML専用の人員配置を含むリソースが不十分であることへの懸念
一部のブローカーディーラーによるコンプライアンスプログラム。

　 SEC 概要を示したガイドライン
ブローカーディーラーに対して、
銀行秘密法とその法に沿った包括的な AML プログラム
規則。 さらに、規制当局はタイムリーな検査の不備を指摘した
特定のブローカーディーラー間での AML 管理と AML プログラムの更新。

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