証券取引委員会 (SEC) は、
不適切行為の疑いで79社に総額XNUMX万ドルの罰金
記録の保存。 規制当局は、取り締まりによってある傾向が明らかになったと述べた
ブローカーディーラー間で維持される電子コミュニケーションが不十分であり、
投資顧問。
決定的な動きとして、SEC は XNUMX 件に対して行動を起こしました。
ブローカーディーラー、二重登録ブローカーディーラーおよび投資アドバイザーXNUMX社、
維持管理を怠ったとして、提携投資顧問会社XNUMX名を逮捕
適切な電子通信。 これらの企業は責任を認めており、
自分たちの行動が規定された記録保持規定に違反していたことを認識する
連邦証券法による。
ディレクターのグルビル・グレワル氏は、
SECの執行部門は次のように述べた。「今日発表された命令のXNUMXつは、
アクションは他のものとは異なります。 自己申告には大きなメリットがあります
修復し、協力しています。」
罰則は次のとおりです: Interactive Brokers Corp. および
インタラクティブ·ブローカーズ LLC (合わせて Interactive Brokers) には 35 万ドルの罰金が科せられます。 ロバート・W・ベアード・アンド・カンパニー社は15万ドルの罰金を科せられ、ウィリアム・ブレア・アンド・カンパニーLLCとウィリアム・ブレア・インベストメント・マネジメント社は罰金XNUMX万ドルを科せられた。
LLC (WBIM) は罰金として 10 万ドルを支払うことに同意した。
それに加えて、Nuveen Securities LLC は罰金に直面しています
フィフス・サード・セキュリティーズ社は8.5万ドル相当の賠償金の支払いを命じられた
8万ドル。 Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)、チューダー、ピッカリング、
Holt & Co. Securities LLC (TPH) および Perella Weinberg Partners Capital
自己申告した経営陣LP（Perella Weinberg Capital）がペナルティを受けた
$ 2.5 million。
SEC 内部で広範なオフチャネル通信を発見
10社すべてです。 ブローカーディーラーらは、少なくとも2019年以降、彼らの
従業員はビジネス関連の目的で個人的なテキスト メッセージを使用しています
投資顧問が送受信を認めた一方で、議論が行われた。
投資の推奨やアドバイスに関するオフチャネルコミュニケーション。
SEC がコンプライアンス措置を強化
財務上の罰金に加えて、SEC はそれぞれの罰金を命じた。
関連する記録保持に対する将来の違反を断固として停止すること
規定。 さらに、これらの企業は独立性を維持する必要があります コンプライアンス
コンサルタントはポリシーの見直しを実施します。
別のレポートでは、Interactive Brokers Corp. と
インタラクティブ・ブローカーズLLCは、商品先物取引委員会による強制措置を受けて、20万ドルの民事罰金を支払うことになっている
(CFTC）。 このペナルティは、維持と保存を怠った疑いから生じたものです
～によって義務付けられた重要な記録 CFTC 記録保持要件、失効
CFTC登録者としての役割および手順に関する事項を監督する
個人のデバイス上での電子通信の保持に関連します。
「この命令はまた、未承認の薬物の広範な使用を認定しました。
通信方法が Interactive Brokers の内部ポリシーに違反し、
ビジネス関連のコミュニケーションを取ることを一般に禁止する手順
未承認の方法で設置された」とCFTCは述べた。
証券取引委員会 (SEC) は、
不適切行為の疑いで79社に総額XNUMX万ドルの罰金
記録の保存。 規制当局は、取り締まりによってある傾向が明らかになったと述べた
ブローカーディーラー間で維持される電子コミュニケーションが不十分であり、
投資顧問。
決定的な動きとして、SEC は XNUMX 件に対して行動を起こしました。
ブローカーディーラー、二重登録ブローカーディーラーおよび投資アドバイザーXNUMX社、
維持管理を怠ったとして、提携投資顧問会社XNUMX名を逮捕
適切な電子通信。 これらの企業は責任を認めており、
自分たちの行動が規定された記録保持規定に違反していたことを認識する
連邦証券法による。
ディレクターのグルビル・グレワル氏は、
SECの執行部門は次のように述べた。「今日発表された命令のXNUMXつは、
アクションは他のものとは異なります。 自己申告には大きなメリットがあります
修復し、協力しています。」
罰則は次のとおりです: Interactive Brokers Corp. および
インタラクティブ·ブローカーズ LLC (合わせて Interactive Brokers) には 35 万ドルの罰金が科せられます。 ロバート・W・ベアード・アンド・カンパニー社は15万ドルの罰金を科せられ、ウィリアム・ブレア・アンド・カンパニーLLCとウィリアム・ブレア・インベストメント・マネジメント社は罰金XNUMX万ドルを科せられた。
LLC (WBIM) は罰金として 10 万ドルを支払うことに同意した。
それに加えて、Nuveen Securities LLC は罰金に直面しています
フィフス・サード・セキュリティーズ社は8.5万ドル相当の賠償金の支払いを命じられた
8万ドル。 Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)、チューダー、ピッカリング、
Holt & Co. Securities LLC (TPH) および Perella Weinberg Partners Capital
自己申告した経営陣LP（Perella Weinberg Capital）がペナルティを受けた
$ 2.5 million。
SEC 内部で広範なオフチャネル通信を発見
10社すべてです。 ブローカーディーラーらは、少なくとも2019年以降、彼らの
従業員はビジネス関連の目的で個人的なテキスト メッセージを使用しています
投資顧問が送受信を認めた一方で、議論が行われた。
投資の推奨やアドバイスに関するオフチャネルコミュニケーション。
SEC がコンプライアンス措置を強化
財務上の罰金に加えて、SEC はそれぞれの罰金を命じた。
関連する記録保持に対する将来の違反を断固として停止すること
規定。 さらに、これらの企業は独立性を維持する必要があります コンプライアンス
コンサルタントはポリシーの見直しを実施します。
別のレポートでは、Interactive Brokers Corp. と
インタラクティブ・ブローカーズLLCは、商品先物取引委員会による強制措置を受けて、20万ドルの民事罰金を支払うことになっている
(CFTC）。 このペナルティは、維持と保存を怠った疑いから生じたものです
～によって義務付けられた重要な記録 CFTC 記録保持要件、失効
CFTC登録者としての役割および手順に関する事項を監督する
個人のデバイス上での電子通信の保持に関連します。
「この命令はまた、未承認の薬物の広範な使用を認定しました。
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- 情報源： https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
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- 클라우드 기반 AI/ML및 고성능 컴퓨팅을 통한 디지털 트윈의 기초 – Edward Hsu, Rescale CPO 많은 엔지니어링 중심 기업에게 클라우드는 R&D디지털 전환의 첫 단계일 뿐입니다. 클라우드 자원을 활용해 엔지니어링 팀의 제약을 해결하는 단계를 넘어, 시뮬레이션 운영을 통합하고 최적화하며, 궁극적으로는 모델 기반의 협업과 의사 결정을 지원하여 신제품을 결정할 때 데이터 기반 엔지니어링을 적용하고자 합니다. Rescale은 이러한 혁신을 돕기 위해 컴퓨팅 추천 엔진, 통합 데이터 패브릭, 메타데이터 관리 등을 개발하고 있습니다. 이번 자리를 빌려 비즈니스 경쟁력 제고를 위한 디지털 트윈 및 디지털 스레드 전략 개발 방법에 대한 인사이트를 나누고자 합니다.
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