バイナンス事件におけるSECの秘密裁判所への提訴は司法省の刑事捜査を意味する可能性がある

元SEC当局者は、「極秘に」提出された法廷文書には、司法省による犯罪捜査や訴追に関する情報が含まれている可能性があると考えている。

米国証券取引委員会 (SEC) は、封印された モーション 月曜日の仮想通貨取引所バイナンスに対する訴訟では31件以上の証拠が提出された。 業界関係者らは、この動きは同社にとって不吉な前兆であり、同社が米国司法省（DOJ）の刑事捜査の対象であることを示唆している可能性が高いと考えている。

SECの 場合 バイナンスに対する訴訟は、取引所、その米国子会社バイナンス.US、CEOの趙昌鵬氏が米国証券法違反を画策したとされる民事訴訟である。 しかし、元SEC職員のジョン・リード・スターク氏によると、封印された文書の導入は、それらが司法省による犯罪捜査や訴追に関する「秘密の詳細」に関係する可能性が高いという。

バイナンスに関する米国SECの秘密動議はどうなっているのか？

昨日遅くにSEC裁判所に提出された文書によると、米国SECとバイナンスを巡る訴訟において、米国SECは文書を封印して提出する許可を求める封印の申し立てを提出した。 法廷文書を「封印した状態で」提出すると… pic.twitter.com/cmx6gdh2so

— ジョン・リード・スターク (@JohnReedStark) 2023 年 8 月 29 日

「また、バイナンスに対する捜査に関連して、米国司法省は機密情報提供者や内部告発者と協力している可能性があり、ワイヤーやその他の盗聴装置を設置している可能性があり、あるいは積極的な逮捕状や秘密工作を準備している可能性さえある」とスターク氏は述べた。 

同氏は、SECの異例の秘密提出はバイナンスのマネーロンダリング疑惑やその他の犯罪行為に関する非公開情報に触れているのではないかと推測した。 同氏の見解では、バイナンスは、こうした申し立てや潜在的な証拠が公知になることを恐れて、これらの文書の封印に反対する可能性は低いという。

「SEC インターネット執行局の室長としての 20 年間を含む、SEC 執行部門でのほぼ 11 年間、私たちのチームは並行して米国司法省の調査や多くの訴訟を含む幅広い範囲の SEC 調査に取り組み、主導してきました。申し立てやその他の法廷文書を封印して提出しようとしたことは覚えていない」とスターク氏は語った。