「金銭的和解の増加は、『確実な救済策』が強制執行の優先事項であるという SEC の公式声明と一致しています。」
ニューヨーク（PRWEB）
2022 年 11 月 16 日
米国証券取引委員会は、Gary Gensler 委員長の任期の最初の 68 年間で、上場企業および子会社に対して 2.8 件の執行措置を申請しました。 NYU Pollack Center for Law & Business and Cornerstone Research が本日発表したレポートによると、公開会社または子会社の訴訟で課された和解金は XNUMX 億ドルに達しました。
レポート、 SEC施行活動：公開会社および子会社—2022会計年度の更新、からの情報を分析します 証券執行経験データベース. 68月2022日に終了した30年度の28件の執行措置は、前年度からXNUMX％の増加を反映しています。
SEC は、97 会計年度に和解した 75 の公開会社および子会社の被告の 2022% に金銭的和解を課しました。金額と割合の両方が、2010 会計年度に始まる訴訟を対象とする SEED に記録された会計年度の中で最大でした。
「2022年度に有罪を認めて和解した被告の数は、前年度から大幅に増加しました。 これは、XNUMX 月に SEC によって提起されたブローカー ディーラーの申し立てに関連する行動によって引き起こされました。」 スティーブン・チェ、ニューヨーク大学ロースクールのバーナード・ペトリー教授であり、法とビジネスのためのポラック・センターの所長です。 「有罪を認めた 16 人の被告は、SEED の前年度の最大数の XNUMX 倍でした。」
2.8 会計年度に公開会社または子会社の強制措置で課された 2022 億ドルの和解金は、921 会計年度より 2021 億 321 万ドル多く、SEED の他のどの会計年度よりも 2022 億 9 万ドル多くなっています。 42 年度の決済額の中央値は XNUMX 万ドルで、SEED で最大でした。 平均和解額は XNUMX 万ドルでした。
「金銭的和解の増加は、『確実な救済策』が強制執行の優先事項であるという SEC の公式声明と一致しています」とレポートの共著者は述べています。 サラ・ギリー、Cornerstone Research 副社長。 「記録管理の失敗に対する1.2の公開ブローカーディーラー子会社との16億ドルの金銭的和解は、会計年度の金銭的和解全体の44％に相当します。」
発行者の報告と開示は、2022 年度も引き続き最も一般的な申し立ての種類であり、アクションの 38% を占めています。 SEC のブローカー ディーラー分類における申し立ては、2018 会計年度以来初めて 70 番目に多くなりました。ブローカー ディーラーによる 16 件の訴訟の XNUMX% 近くが、記録管理の不備を理由に金融機関に対して提起されました。
その他のハイライト
- SEC による行政法判事の使用の合憲性に対する継続的な異議申し立てにもかかわらず、SEC は 88 会計年度の行政訴訟として、その訴訟のほとんど (2022%) を引き続き提起しました。
- 過去 XNUMX 会計年度の平均 XNUMX 件より多く、SEC がますます不正行為者に責任を負わせているため、より多くの訴訟が提起されるというゲンスラー議長の声明と一致しています。
- SEC は、環境、社会、およびガバナンスの問題に関連して、上場企業および子会社に対して XNUMX つの訴訟を提起しました。
- 2022 年度には、金銭決済全体の 18% がデゴルジュメントと判決前の利息によるもので、SEED で最も低い割合でした。 残りの 82% は、民事およびその他の罰則によるものです。
- 公開会社および子会社の被告のわずか 1% のみが、協力が認められず、金銭的要素なしで和解しました。これは、SEED のどの会計年度でも最低の割合です。
証券執行実証データベースについて
証券執行経験データベース は、米国の主要な取引所で取引されている上場企業とその子会社に対して提起された SEC 執行措置に関する情報を追跡および記録します。 NYU Pollack Center for Law & Business が Cornerstone Research と協力して作成した SEED は、進行中の執行措置に関する新しい提出書類と和解情報を定期的に更新することで、SEC 執行措置の分析と報告を容易にします。 追跡される変数には、被告の名前と種類、違反、裁判地、解決策が含まれます。
NYU Pollack Center for Law＆Businessについて
1997に設立された NYUポラックセンターフォーロー＆ビジネス ニューヨーク大学法学部とスターン経営大学院の合弁事業です。 その使命は、法律とビジネスが交差する地域の両方の学校で教育カリキュラムを充実させることです。 市場経済の構造、規制、および機能に関心を共有する教員による専門的な相互作用および学術研究を促進するため。 政府および民間の政策立案者がビジネスの生産性の向上を追求するのを支援する奨学金を支援することにより、公共の福祉に貢献すること。
Cornerstone Researchについて
コーナーストーン リサーチは、訴訟および規制問題のすべての段階において、経済および財務に関するコンサルティングと専門家の証言を提供します。 当事務所は、厳密で客観的な分析によりクライアントをサポートします。 主要な学者、元規制当局者、および業界の専門家の広範なネットワークと協力して、コーナーストーン リサーチは、すべてのケースで最も資格のある専門家を特定します。
1989 年に設立されたコーナーストーン リサーチは、顧客、専門家、スタッフへのコミットメント、および一貫して高品質のサービスを提供するというコア バリューに常に導かれてきました。 同社は、ボストン、シカゴ、ロンドン、ロサンゼルス、ニューヨーク、サンフランシスコ、シリコン バレー、ワシントンに 700 人を超えるスタッフとオフィスを擁しています。
ソーシャルメディアまたは電子メールで記事を共有する：
