SECは月曜日、仮説的なパフォーマンス指標を利用した誤解を招く広告を流布したとして、ニューヨークを拠点とするフィンテック投資顧問会社タイタン・グローバル・キャピタル・マネジメントUSA LLCに対する告発を発表した。 SECの主な懸念は、顧客の暗号通貨資産の保管やその他のコンプライアンス違反に関するTitanの開示を中心に展開している。
タイタンは2021年2022月から2,700年2020月まで、ウェブサイト上で仮説上のパフォーマンスについて虚偽の発言をしたとされている。これには、Titan Crypto 戦略の「年間」パフォーマンス結果が最大 XNUMX% に達したことを宣伝することが含まれます。 SECは、この戦略の最初のXNUMX週間のパフォーマンスが年間を通して持続すると想定していたので、これらの数字は誤解を招くものであったと主張している。さらに、タイタンは必要なポリシーや手順を実施せずにこれらの仮説的な指標を宣伝することで、XNUMX年XNUMX月に改正されたSECのマーケティング規則に違反したと伝えられている。
SECの調査結果では、Titanが暗号通貨資産の保管管理方法について一貫性のない情報を顧客に提供していたことも明らかになった。さらに、Titan の顧客顧問契約には誤解を招く責任免責文言が含まれており、同社には従業員の暗号資産の個人取引に関するポリシーがありませんでした。 Titan はまた、特定の取引タイプについてクライアントの署名を取得できなかったと自己報告しました。
執行部の複雑金融商品部門の責任者であるオスマン・ナワズ氏は、特に複雑な戦略をマーケティングする場合には、正確な開示の重要性を強調した。同氏は、タイタンの誤解を招く広告はすべてのアドバイザーにとって警告であると述べた。
告訴を解決するために、タイタンは停止命令と問責に同意し、デゴルジュメント料、判決前の利息、および民事罰金192,454万ドルを支払う予定で、影響を受ける顧客に分配される予定だ。
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