オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は木曜日、店頭（OTC）デリバティブ取引業者であるSirius Financial Markets Pty Ltdが、 Trade360はオーストラリアの金融サービスライセンスを放棄した。
同社は現在、オーストラリアでの小売および卸売事業を縮小しており、29年2022月XNUMX日から金融サービスの提供を停止することを目指している。
これは、OTCデリバティブプロバイダーに対する規制当局の調査を受けて、いくつかのライセンス違反が表面化した後に行われた。
「ASICの調査により、市場に関する知識が限られていたシリウス・フィナンシャルの投資家が、CFDは安全な投資だと言われた後に400,000万ドル以上を失ったなど、CFD取引による消費者損失が判明した」とASICのコミッショナー、ダニエル・プレス氏は述べた。
規制当局の調査によると、同社はオフショア契約を締結した。 コールセンター 、Toyga Media Ltd は、差金取引 (CFD) や証拠金外国為替契約などの高リスク商品を取引する顧客を調達します。
コールセンターは圧力販売戦術を用いて顧客にシリウスのプラットフォームで取引するよう説得した。 彼らは顧客に財務上のアドバイスも提供していましたが、シリウスにはそのようなサービスを提供するライセンスがありませんでした。
さらに、 ASIC 「シリウス・ファイナンシャルはまた、非良心的な行為や、誤解を与えたり欺いたりする可能性のある行為に従事していたことが判明した」と述べた。
幹部の出入り禁止
さらに、オーストラリアの規制当局は、シリウス・ファイナンシャルの元幹部ジョナサン・シュナイダー氏とオスカー・ペシーナ氏の２人に対し、金融サービス事業の支配や、こうした企業の幹部や管理職の就任を８年間禁止した。
シュナイダー氏とペシナ氏はいずれもシリウスによるライセンス義務違反に関与していた。 彼らは十分な訓練を受けておらず、金融サービス事業を管理する能力もなかったと規制当局は述べた。
「これらの調査結果に至る過程で、ASICは、両氏が責任ある管理者としての職務を適切に遂行しておらず、金融サービスプロバイダーの管理または統制において役割を果たすために必要な専門性、誠実さ、判断力、勤勉さを欠いていたことを発見した」とASICは付け加えた。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は木曜日、店頭（OTC）デリバティブ取引業者であるSirius Financial Markets Pty Ltdが、 Trade360はオーストラリアの金融サービスライセンスを放棄した。
同社は現在、オーストラリアでの小売および卸売事業を縮小しており、29年2022月XNUMX日から金融サービスの提供を停止することを目指している。
これは、OTCデリバティブプロバイダーに対する規制当局の調査を受けて、いくつかのライセンス違反が表面化した後に行われた。
「ASICの調査により、市場に関する知識が限られていたシリウス・フィナンシャルの投資家が、CFDは安全な投資だと言われた後に400,000万ドル以上を失ったなど、CFD取引による消費者損失が判明した」とASICのコミッショナー、ダニエル・プレス氏は述べた。
規制当局の調査によると、同社はオフショア契約を締結した。 コールセンター 、Toyga Media Ltd は、差金取引 (CFD) や証拠金外国為替契約などの高リスク商品を取引する顧客を調達します。
コールセンターは圧力販売戦術を用いて顧客にシリウスのプラットフォームで取引するよう説得した。 彼らは顧客に財務上のアドバイスも提供していましたが、シリウスにはそのようなサービスを提供するライセンスがありませんでした。
さらに、 ASIC 「シリウス・ファイナンシャルはまた、非良心的な行為や、誤解を与えたり欺いたりする可能性のある行為に従事していたことが判明した」と述べた。
幹部の出入り禁止
さらに、オーストラリアの規制当局は、シリウス・ファイナンシャルの元幹部ジョナサン・シュナイダー氏とオスカー・ペシーナ氏の２人に対し、金融サービス事業の支配や、こうした企業の幹部や管理職の就任を８年間禁止した。
シュナイダー氏とペシナ氏はいずれもシリウスによるライセンス義務違反に関与していた。 彼らは十分な訓練を受けておらず、金融サービス事業を管理する能力もなかったと規制当局は述べた。
「これらの調査結果に至る過程で、ASICは、両氏が責任ある管理者としての職務を適切に遂行しておらず、金融サービスプロバイダーの管理または統制において役割を果たすために必要な専門性、誠実さ、判断力、勤勉さを欠いていたことを発見した」とASICは付け加えた。
