米商品先物取引委員会(CFTC)は水曜日、ICE Clear Europe Limited(ICEU)に対して顧客保護規制違反で命令を出し、同時に告訴し和解したと発表した。 プレスリリースによると、ICEUは、デリバティブ清算機関に対し、保管機関から書面による確認書を取得することを義務付ける規制に違反したとされている。
オーダー 明らかになった 17年2015月12日から2019年2018月2019日までの間、ICEUは口座開設前または口座開設と同時に保管所から署名済みの確認書を取得することなく、500つの顧客別口座を開設した。 「ICEUがXNUMX年XNUMX月とXNUMX年XNUMX月に開設した口座のうちXNUMXつは、投資サービス契約に基づく三者間の逆買戻し取引に関連して顧客の資金を保管していた。 合計すると、XNUMX つの資金提供口座は一度に合計 XNUMX 億ドル以上を保有していた」と CFTC は発見した。
とはいえ、当局はICE Clear Europe Limitedに対し、民事罰金450,000万ドルの支払いと、これ以上のCFTC規制違反の停止を求めた。
推奨される記事
大手ブローカーはサードパーティの技術プロバイダーにアウトソーシングしませんか?記事に移動>>
ソシエテ・ジェネラルとシティがCFTCに注目
最近発行されたCFTC命令では、監視機関が告訴を提起し、和解した 30月XNUMX日のソシエテ・ジェネラル戦は、フランスに本拠を置く大手金融サービスプロバイダーであり、スワップ評価データと監督上の失敗について調べています。
フランスの銀行サービスプロバイダーは、取引相手に仲値マークを開示するための特定のスワップディーラー要件を遵守せず、不正確なスワップ評価データをスワップデータリポジトリに報告しました。 そうは言っても、当局は1,500,000万ドルの民事罰金を課し、ソシエテ・ジェネラルに対し順守要件を期限までに遵守するよう求めながら停止命令を出した。
同様の注文 最近、シティバンクおよびシティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドに対して制定された 特定のスワップディーラーの要件を遵守しなかった場合。 CFTCは、両登録スワップディーラーは監督上の不備の中でもとりわけ、取引主体識別子(LEI)データをSDRとして知られるスワップリポジトリに報告しなかった疑いがあると述べた。