米国裁判所、バイナンスに対するCFTCへの2.7億ドルの罰金支払い命令を承認

米国の裁判所はバイナンスとその元CEO、チャオ・チャンペン氏に対して命令を出し、CFTCへの数十億ドルの罰金を承認した。

米国の裁判所はバイナンスとその前CEO、チャオ・チャンペン氏に対する和解を承認し、米国商品先物取引委員会（CFTC）に合計2.7億ドルの罰金を支払うよう命じた。 

A プレスリリース 月曜日にCFTCが共有したこの文書は、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所がバイナンスが商品取引法（CEA）およびCFTC規制に違反したと認定したことを明らかにした。

バイナンスはCFTCに1.35億1.35万ドルの罰金を支払い、さらに「不正に得た取引手数料」として150億XNUMX万ドルを返金しなければならない。趙氏自身は別途罰金としてXNUMX億XNUMX万ドルを支払う責任がある。 

マニッシュ・S・シャー裁判長はまた、バイナンスの元最高コンプライアンス責任者サミュエル・リムに対し、「バイナンスの米国法違反を幇助し教唆」したとして1.5万ドルの罰金を支払う判決を下した。

この命令ではバイナンスに対し、コンプライアンス管理が改善されたことの証拠の提出も求められる。取引所はKYC基準を満たさないすべてのアカウントをオフボードし、独立したメンバーからなる取締役会、コンプライアンス委員会、監査委員会を含む企業統治構造を導入する必要がある。

一方、先月末にCEOの職を辞任した趙氏は、次のような命令を受けた。 残る 4.3月の判決日まで米国に留置される。趙氏の辞任は米国司法省（DOJ）との和解の一環として行われ、同社は犯罪捜査を解決するためにXNUMX億ドルの罰金を支払うことに同意した。

しかし、バイナンスと米国証券取引委員会（SEC）の間の法廷闘争はいまだ未解決のままで、両当事者の弁護士はここ数週間、訴訟却下を求める申し立てを巡って一進一退を繰り返している。