米国証券取引所
委員会（SEC）は火曜日、ブローカーディーラー15社とその関連会社XNUMX社を発表した。
投資アドバイザーは、合わせて1.1億ドル以上の罰金を支払うことに同意した
彼らの記録管理の失敗のために。
アメリカの規制当局 それが明らかになったと述べた
企業におけるオフチャネル通信」。
SECは「2018年XNUMX月から
2021 年 XNUMX 月、同社の従業員は日常的にビジネスについて連絡を取り合った
個人のデバイスでテキスト メッセージング アプリケーションを使用することが重要です。
「企業は、
これらのオフチャネル通信の大部分は、
連邦証券法。」
規制当局は、16の事業に請求したと述べた
「広範かつ長期にわたる失敗」に対して組織を「維持する」
[彼らの] 電子通信を保存します。」
課金対象は以下のXNUMX社
企業: バークレイズキャピタル株式会社、バンク・オブ・アメリカ（BofA）セキュリティーズ、シティグループ
Global Markets Inc.、Credit Suisse Securities (USA) LLC、Deutsche Bank
Securities Inc.、Goldman Sachs & Co. LLC、Morgan Stanley & Co. LLC、および
UBSセキュリティーズLLC。
これらXNUMX社のうち、XNUMX社が起訴された
およびその関連会社: Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc.
(BofA)、DWS Distributors Inc. (ドイツ銀行証券)、DWS インベストメント
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities)、モルガン・スタンレー・スミス
Barney LLC (モルガン・スタンレー&カンパニー); およびUBSファイナンシャル・サービス株式会社（UBS）
証券LLC）。
さらに、SEC は、ジェフリーズが
LLC、ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナル、カンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニー
も請求されます。
罰則の内訳
市場監督者によると、
最初の XNUMX 社とその関連会社 XNUMX 社は、
それぞれ125億50万ドル、ジェフリーズLLCとノムラ・セキュリティーズ・インターナショナルはそれぞれXNUMX万ドルの違約金を支払うことに同意した。
一方、カンター・フィッツジェラルド社は、
投資銀行と証券会社は、10 万ドルの違約金を支払うことに同意しました。
SEC は次のように説明した。 ブローカーディーラー
証券の特定の記録管理規定に違反したとして起訴された
1934 年の証券取引法および、
それらの違反を防止および検出します。
「DWSインベストメント・マネジメント・アメリカズ・インクは、
投資アドバイザー、特定の記録管理規定に違反したとして起訴された
1940年の投資顧問の、そして合理的に監督を怠った
これらの違反を防止および検出することを目的としています。」
ウォッチドッグは、企業が認めたことを指摘した
国の連邦証券法の記録管理規定に違反し、
彼らの改善を実装し始めました コンプライアンスのポリシーと手順.
SEC はまた、デリバティブ市場についても指摘した。
規制当局である商品先物取引委員会は、
関連する行為のための会社。
米国証券取引所
委員会（SEC）は火曜日、ブローカーディーラー15社とその関連会社XNUMX社を発表した。
投資アドバイザーは、合わせて1.1億ドル以上の罰金を支払うことに同意した
彼らの記録管理の失敗のために。
アメリカの規制当局 それが明らかになったと述べた
企業におけるオフチャネル通信」。
SECは「2018年XNUMX月から
2021 年 XNUMX 月、同社の従業員は日常的にビジネスについて連絡を取り合った
個人のデバイスでテキスト メッセージング アプリケーションを使用することが重要です。
「企業は、
これらのオフチャネル通信の大部分は、
連邦証券法。」
規制当局は、16の事業に請求したと述べた
「広範かつ長期にわたる失敗」に対して組織を「維持する」
[彼らの] 電子通信を保存します。」
課金対象は以下のXNUMX社
企業: バークレイズキャピタル株式会社、バンク・オブ・アメリカ（BofA）セキュリティーズ、シティグループ
Global Markets Inc.、Credit Suisse Securities (USA) LLC、Deutsche Bank
Securities Inc.、Goldman Sachs & Co. LLC、Morgan Stanley & Co. LLC、および
UBSセキュリティーズLLC。
これらXNUMX社のうち、XNUMX社が起訴された
およびその関連会社: Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc.
(BofA)、DWS Distributors Inc. (ドイツ銀行証券)、DWS インベストメント
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities)、モルガン・スタンレー・スミス
Barney LLC (モルガン・スタンレー&カンパニー); およびUBSファイナンシャル・サービス株式会社（UBS）
証券LLC）。
さらに、SEC は、ジェフリーズが
LLC、ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナル、カンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニー
も請求されます。
罰則の内訳
市場監督者によると、
最初の XNUMX 社とその関連会社 XNUMX 社は、
それぞれ125億50万ドル、ジェフリーズLLCとノムラ・セキュリティーズ・インターナショナルはそれぞれXNUMX万ドルの違約金を支払うことに同意した。
一方、カンター・フィッツジェラルド社は、
投資銀行と証券会社は、10 万ドルの違約金を支払うことに同意しました。
SEC は次のように説明した。 ブローカーディーラー
証券の特定の記録管理規定に違反したとして起訴された
1934 年の証券取引法および、
それらの違反を防止および検出します。
「DWSインベストメント・マネジメント・アメリカズ・インクは、
投資アドバイザー、特定の記録管理規定に違反したとして起訴された
1940年の投資顧問の、そして合理的に監督を怠った
これらの違反を防止および検出することを目的としています。」
ウォッチドッグは、企業が認めたことを指摘した
国の連邦証券法の記録管理規定に違反し、
彼らの改善を実装し始めました コンプライアンスのポリシーと手順.
SEC はまた、デリバティブ市場についても指摘した。
規制当局である商品先物取引委員会は、
関連する行為のための会社。
