米国証券取引委員会（SEC）は水曜日、シカゴを拠点とする投資銀行兼ブローカーディーラーであるループ・キャピタル・マーケッツに対し、規制当局の地方顧問登録規則に違反したとして100,000万ドルの罰金を科したと発表した。
SECは起訴したと発表 ブローカーディーラー 登録を受けずに国内の地方都市にアドバイスを提供した罪。
監視機関は、ループ・キャピタル・マーケッツは調査結果を認めも否定もしなかったが、罰金を支払うことに同意したと述べた。 この違約金には、デゴルジュマンと事前審査に対する利息として 5,456.73 ドルが含まれます。
「今回の措置は、SECが自治体アドバイザー登録規則に違反したとしてブローカー・ディーラーを告発するのは初めてだ」と市場監督当局は述べた。 報道声明.
規制当局によると、2017年2019月からXNUMX年XNUMX月にかけて、ループ・キャピタル・マーケッツは米国中西部の都市に対し、特定の債券への投資を勧告した。
規制当局によると、市は勧告に基づいて市債発行を利用して証券を購入したという。
しかし、SECは、同委員会の財政濫用部門のサリー・ヒューイット氏とクリスタル・オルソン氏が実施した調査で、ループ・キャピタル・マーケッツが「地方証券活動を監督するために合理的に設計されたシステムを維持していない」ことを発見した。
監視機関はまた、ブローカー・ディーラーが「地方自治体アドバイザー登録規則の潜在的な違反を特定する不十分な方法を含む、不適切な手順を行っていた」ことも認定した。
執行部門の財政濫用部門の責任者であるリーアン・ガジル・ゴーント氏は、地方自治体アドバイザーの登録規則は地方自治体を悪用から守るために設計されたものであると説明した。
ゴーント氏はさらに、この規則は国の金融市場のすべての参加者に適用されると指摘した。
「登録ブローカーディーラーは、地方自治体のアドバイザーとして登録するか、地方自治体のアドバイザー活動を控えなければならない」と同氏は付け加えた。
最近の料金
先月、SEC 18人および団体を起訴 数十のオンライン小売証券口座のハッキングを伴う詐欺計画に関与したとして。
SECによると、ハッキングは2017年末から2018年初めにかけて発生し、カナダに拠点を置くラヒム・モハメド氏が調整したという。
規制当局はまた、米国内外の他の数名がこの制度に参加したか、あるいはその恩恵を受けていたことも指摘した。
XNUMX月初旬、監視機関はまた、 11人を起訴 詐欺容疑でイリノイ州北部地区連邦地方裁判所に提訴した。
これら 11 人のうち XNUMX 人は Forsage の共同創設者でした。このプロジェクトは SEC が「詐欺的な暗号通貨ピラミッドとネズミ講」と呼んでいたプロジェクトです。
米国の金融市場監督当局は、これらの個人がこの制度を通じて世界中の個人投資家から300億ドル以上を調達したことを発見した。
米国証券取引委員会（SEC）は水曜日、シカゴを拠点とする投資銀行兼ブローカーディーラーであるループ・キャピタル・マーケッツに対し、規制当局の地方顧問登録規則に違反したとして100,000万ドルの罰金を科したと発表した。
SECは起訴したと発表 ブローカーディーラー 登録を受けずに国内の地方都市にアドバイスを提供した罪。
監視機関は、ループ・キャピタル・マーケッツは調査結果を認めも否定もしなかったが、罰金を支払うことに同意したと述べた。 この違約金には、デゴルジュマンと事前審査に対する利息として 5,456.73 ドルが含まれます。
「今回の措置は、SECが自治体アドバイザー登録規則に違反したとしてブローカー・ディーラーを告発するのは初めてだ」と市場監督当局は述べた。 報道声明.
規制当局によると、2017年2019月からXNUMX年XNUMX月にかけて、ループ・キャピタル・マーケッツは米国中西部の都市に対し、特定の債券への投資を勧告した。
規制当局によると、市は勧告に基づいて市債発行を利用して証券を購入したという。
しかし、SECは、同委員会の財政濫用部門のサリー・ヒューイット氏とクリスタル・オルソン氏が実施した調査で、ループ・キャピタル・マーケッツが「地方証券活動を監督するために合理的に設計されたシステムを維持していない」ことを発見した。
監視機関はまた、ブローカー・ディーラーが「地方自治体アドバイザー登録規則の潜在的な違反を特定する不十分な方法を含む、不適切な手順を行っていた」ことも認定した。
執行部門の財政濫用部門の責任者であるリーアン・ガジル・ゴーント氏は、地方自治体アドバイザーの登録規則は地方自治体を悪用から守るために設計されたものであると説明した。
ゴーント氏はさらに、この規則は国の金融市場のすべての参加者に適用されると指摘した。
「登録ブローカーディーラーは、地方自治体のアドバイザーとして登録するか、地方自治体のアドバイザー活動を控えなければならない」と同氏は付け加えた。
最近の料金
先月、SEC 18人および団体を起訴 数十のオンライン小売証券口座のハッキングを伴う詐欺計画に関与したとして。
SECによると、ハッキングは2017年末から2018年初めにかけて発生し、カナダに拠点を置くラヒム・モハメド氏が調整したという。
規制当局はまた、米国内外の他の数名がこの制度に参加したか、あるいはその恩恵を受けていたことも指摘した。
XNUMX月初旬、監視機関はまた、 11人を起訴 詐欺容疑でイリノイ州北部地区連邦地方裁判所に提訴した。
これら 11 人のうち XNUMX 人は Forsage の共同創設者でした。このプロジェクトは SEC が「詐欺的な暗号通貨ピラミッドとネズミ講」と呼んでいたプロジェクトです。
米国の金融市場監督当局は、これらの個人がこの制度を通じて世界中の個人投資家から300億ドル以上を調達したことを発見した。
