米国のデリバティブ業界の規制当局である商品先物取引委員会 (CFTC) は、中国企業の COFCO Corporation と Chinatex Corporation Limited に 720,000 万ドルの罰金を科しました。
罰金は、の請求を解決することです 洗濯取引、ポジション制限違反、および規制機関によって会社に対して提起された失敗の報告。
CFTC は金曜日に、両社に対する起訴と和解を同時に行う命令を出したと発表した。
「この命令は、22 年 1 月 2020 日から XNUMX 月 XNUMX 日までの間に、チャイナテックスのトレーダーが関連会社の口座のロング ポジションを清算し、自社の口座でポジションを再確立するためにウォッシュ トレーディングを行ったことを発見しました。その親会社であるCOFCO」と規制当局は声明で説明した。
CFTCの命令は、企業に「商品取引法に違反することをやめ、 CFTC規制、請求されたとおり。」
ケースの詳細
CFTC は、ウォッシュ取引がどのように行われたかを説明し、チャイナテックスのトレーダーが、 インターコンチネンタルエクスチェンジ（ICE） 彼らの口座には綿第 2 先物が入っています。
彼らはまた、アフィリエイトの口座に相殺の売り注文を同時に入力した、とウォッチドッグは述べた。
「相殺注文は、同じ受渡し月で、通常、互いに XNUMX ティック以内の価格で行われました。 トレーダーは、相殺注文の XNUMX つのセットが次のセットに入る前に約定されるように注文を構成しました」と CFTC は説明しました。
「注文は、市場で正真正銘のポジションを取ることを意図したものではなく、リスクと価格競争を最小限に抑えながら、清算してポジションを再確立することを目的としていました。」
発行された命令の中で、CFTC は、COFCO が ICE コットン No. 2 先物契約を取引している間に、投機的ポジション制限に関する規則に違反した罪も認めたと述べた。
規制当局は、「命令によると、2020 年 5,000 月、COFCO のさまざまな子会社が、その時点で適用されていた XNUMX コントラクトの単一および全月のポジション制限を超える純ショート ポジションを保有していました。
「同様に、2021 年 5,950 月には、COFCO のいくつかの子会社が、その時点で適用されていた XNUMX コントラクトの XNUMX か月のポジション制限を超えるネット ショート ポジションを保有していました。 子会社はまた、現金市場へのエクスポージャーを正確に反映した特定の必要なレポートを提出できませんでした。」
同様のアクション
CFTC によると、20 月 XNUMX 日、先物およびオプション取引の市場である ICE Futures US は、取引慣行違反を理由に Chinatex と関連会社に対する懲戒処分を下しました。
懲戒処分は、交換に有害であると言われている会社と関連会社の行為も対象としました。
さらに、トレーダー識別情報の不正使用、ポジション制限違反、ヘッジ免除の誤用、および監督上の失敗をカバーしました。」
米国のデリバティブ業界の規制当局である商品先物取引委員会 (CFTC) は、中国企業の COFCO Corporation と Chinatex Corporation Limited に 720,000 万ドルの罰金を科しました。
罰金は、の請求を解決することです 洗濯取引、ポジション制限違反、および規制機関によって会社に対して提起された失敗の報告。
CFTC は金曜日に、両社に対する起訴と和解を同時に行う命令を出したと発表した。
「この命令は、22 年 1 月 2020 日から XNUMX 月 XNUMX 日までの間に、チャイナテックスのトレーダーが関連会社の口座のロング ポジションを清算し、自社の口座でポジションを再確立するためにウォッシュ トレーディングを行ったことを発見しました。その親会社であるCOFCO」と規制当局は声明で説明した。
CFTCの命令は、企業に「商品取引法に違反することをやめ、 CFTC規制、請求されたとおり。」
ケースの詳細
CFTC は、ウォッシュ取引がどのように行われたかを説明し、チャイナテックスのトレーダーが、 インターコンチネンタルエクスチェンジ（ICE） 彼らの口座には綿第 2 先物が入っています。
彼らはまた、アフィリエイトの口座に相殺の売り注文を同時に入力した、とウォッチドッグは述べた。
「相殺注文は、同じ受渡し月で、通常、互いに XNUMX ティック以内の価格で行われました。 トレーダーは、相殺注文の XNUMX つのセットが次のセットに入る前に約定されるように注文を構成しました」と CFTC は説明しました。
「注文は、市場で正真正銘のポジションを取ることを意図したものではなく、リスクと価格競争を最小限に抑えながら、清算してポジションを再確立することを目的としていました。」
発行された命令の中で、CFTC は、COFCO が ICE コットン No. 2 先物契約を取引している間に、投機的ポジション制限に関する規則に違反した罪も認めたと述べた。
規制当局は、「命令によると、2020 年 5,000 月、COFCO のさまざまな子会社が、その時点で適用されていた XNUMX コントラクトの単一および全月のポジション制限を超える純ショート ポジションを保有していました。
「同様に、2021 年 5,950 月には、COFCO のいくつかの子会社が、その時点で適用されていた XNUMX コントラクトの XNUMX か月のポジション制限を超えるネット ショート ポジションを保有していました。 子会社はまた、現金市場へのエクスポージャーを正確に反映した特定の必要なレポートを提出できませんでした。」
同様のアクション
CFTC によると、20 月 XNUMX 日、先物およびオプション取引の市場である ICE Futures US は、取引慣行違反を理由に Chinatex と関連会社に対する懲戒処分を下しました。
懲戒処分は、交換に有害であると言われている会社と関連会社の行為も対象としました。
さらに、トレーダー識別情報の不正使用、ポジション制限違反、ヘッジ免除の誤用、および監督上の失敗をカバーしました。」
