Autorité des Marchés Financiers(AMF) 집행위원회는 업무상 위반을 이유로 포트폴리오 자산 관리 회사에 EUR 200,000의 벌금을 부과했습니다. 의무 .
이에 따르면 릴리스를 누르십시오, 123 Investment Managers는 6월 123일에 내려진 결정에 따라 프랑스 감시 기관으로부터 벌금을 수령했으며 오늘 발효되었습니다. 첫 번째 사례에서, 집행위원회는 XNUMX개 자산운용사의 마케팅 및 공개 절차가 부정확한 규제 참조를 포함하고 있으며 자산운용사가 수행하는 통제를 명시하지 않았기 때문에 운영되지 않았다는 사실을 발견했습니다. compliance 장교.
123자산운용사는 운용 중인 펀드의 특성과 부과되는 수수료에 대해 정확하고 명확하며 오해의 소지가 없는 정보를 이메일, 영상, 보고서, 투자자에게 보내는 편지 등을 통해 제공하지 않은 것으로 드러났다.
그 결과, 위원회는 123명의 집합투자업자가 검토 기간 동안 고객을 오도함으로써 정직하고 충성스럽고 전문적으로 행동해야 하는 의무를 위반하지 않았다고 결정했습니다. 이 정보는 실제로 펀드 조성 단계에서 123명의 자산운용사에 의해 고객에게 제공되었습니다.
이 위반 주장은 123명의 자산운용사가 고문 수수료 일부 관리와 관련하여 펀드의 규칙을 위반하지 않은 것으로 밝혀진 후 기각되었습니다. 위원회에 따르면, 123명의 자산운용사는 제XNUMX자로부터 받은 조언과 이 조언의 결과로 내려진 운용 결정을 추적하는 절차가 없었습니다.
위원회는 123명의 투자운용사가 펀드 운용에 대한 외부 자문가의 조언을 통제하지 못했다는 사실을 발견했습니다.
AMF 금융투자자문사 문책
AMF 위원회 발행 150,000월에는 금융 투자 자문사인 Auvergne Investissement Hôtels를 질책하고 EUR 50,000의 벌금을 부과했습니다. 회장인 세르주 에메리(Serge Emery)에게도 XNUMX년 출전 정지가 내려졌고 그에게는 XNUMX만 유로의 벌금이 부과됐다.
Auvergne Investissement Hôtels는 2017년 2019월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 프랑스에서 판매가 승인되지 않은 두 개의 독일 대체 투자 펀드(AIF) 주식을 고객에게 청약했습니다.
Autorité des Marchés Financiers(AMF) 집행위원회는 업무상 위반을 이유로 포트폴리오 자산 관리 회사에 EUR 200,000의 벌금을 부과했습니다. 의무 .
이에 따르면 릴리스를 누르십시오, 123 Investment Managers는 6월 123일에 내려진 결정에 따라 프랑스 감시 기관으로부터 벌금을 수령했으며 오늘 발효되었습니다. 첫 번째 사례에서, 집행위원회는 XNUMX개 자산운용사의 마케팅 및 공개 절차가 부정확한 규제 참조를 포함하고 있으며 자산운용사가 수행하는 통제를 명시하지 않았기 때문에 운영되지 않았다는 사실을 발견했습니다. compliance 장교.
123자산운용사는 운용 중인 펀드의 특성과 부과되는 수수료에 대해 정확하고 명확하며 오해의 소지가 없는 정보를 이메일, 영상, 보고서, 투자자에게 보내는 편지 등을 통해 제공하지 않은 것으로 드러났다.
그 결과, 위원회는 123명의 집합투자업자가 검토 기간 동안 고객을 오도함으로써 정직하고 충성스럽고 전문적으로 행동해야 하는 의무를 위반하지 않았다고 결정했습니다. 이 정보는 실제로 펀드 조성 단계에서 123명의 자산운용사에 의해 고객에게 제공되었습니다.
이 위반 주장은 123명의 자산운용사가 고문 수수료 일부 관리와 관련하여 펀드의 규칙을 위반하지 않은 것으로 밝혀진 후 기각되었습니다. 위원회에 따르면, 123명의 자산운용사는 제XNUMX자로부터 받은 조언과 이 조언의 결과로 내려진 운용 결정을 추적하는 절차가 없었습니다.
위원회는 123명의 투자운용사가 펀드 운용에 대한 외부 자문가의 조언을 통제하지 못했다는 사실을 발견했습니다.
AMF 금융투자자문사 문책
AMF 위원회 발행 150,000월에는 금융 투자 자문사인 Auvergne Investissement Hôtels를 질책하고 EUR 50,000의 벌금을 부과했습니다. 회장인 세르주 에메리(Serge Emery)에게도 XNUMX년 출전 정지가 내려졌고 그에게는 XNUMX만 유로의 벌금이 부과됐다.
Auvergne Investissement Hôtels는 2017년 2019월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 프랑스에서 판매가 승인되지 않은 두 개의 독일 대체 투자 펀드(AIF) 주식을 고객에게 청약했습니다.
