미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 화요일 미국 상장 증권사인 Interactive Brokers LLC를 고객 계좌 처리에 대한 감독 실패로 고소하고 해결했다고 발표했다.
보도자료에 따르면 회사는 성실히 감독하지 못한 20년 2020월 1.76일에 음수 가격을 수신하고 마진을 계산하도록 전자 거래 시스템을 적절하게 준비 및 설정하지 않음으로써 고객 계정 처리 고객에게.
당국은 Interactive Brokers의 감독 실패가 20년 2020월 37.63일 CME Group Inc.의 New York Mercantile Exchange(NYMEX)에 대한 벤치마크 West Texas Intermediate Light, sweet 원유(CL) 선물 계약이 다음 날 만료되는 2020년 XNUMX월 계약에 대해 배럴당 마이너스 $XNUMX의 마이너스 가격을 기록했습니다.
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“QM 및 WTI 계약은 결제 창에서 CL 계약의 거래를 기반으로 결제되기 때문에 두 계약 모두 배럴당 마이너스 $37.63에 결제되었습니다. Interactive Brokers 고객은 20년 2020월 XNUMX일 XNUMX월 QM 및 WTI 계약에서 롱 포지션을 유지했으며 회사의 시스템 문제로 인해 해당 포지션에서 거래 손실을 경험했습니다.
적절하게 행동하는 태만
Interactive Brokers는 그러한 날짜 이전에 음의 유가 선물 가격의 가능성을 인정했지만 이에 대한 시스템을 준비하지 않았다고 CFTC는 덧붙였습니다. CFTC 집행 책임자 대행 Vincent McGonagle은 "이 집행 조치는 CFTC가 시장 변동 상황을 포함하여 고객 계정을 처리하고 거래 플랫폼 및 전자 시스템에서 거래의 무결성을 보장하는 등록자에게 책임을 물을 것임을 보여줍니다."라고 말했습니다. .
어제 CFTC Citibank 및 Citigroup Global Markets Limited에 대한 청구 및 해결 특정 스왑 딜러 요구 사항을 준수하지 않은 경우.