찰스 슈와브(Charles Schwab)가 자사의 로보어드바이저리 솔루션 이력 공개 콘서트와 관련해 미국 증권거래위원회(SEC)의 조사를 받고 있다고 미국 중개회사가 금요일 밝혔다.
브로커는 증권 시장 규제 기관에 제출 한 Form 8-K에서 컴플라이언스 심사에서 발생하는 조사에 대응하고 있다고 밝혔다. "이 조사는 주로 Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) 디지털 자문 솔루션과 관련된 역사적 공개에 관한 것입니다."라고 덧붙였습니다.
브로커는 현재 조사에서 SEC와 협력하고 있으며 '선택 사항을 평가 중'이라고 자세히 설명했습니다.
찰스 슈왑 는 미국에서 운영되는 최대 규모의 중개업체 중 하나이며 할인 중개업체로 운영되는 것으로 유명합니다. 로보어드바이저 서비스는 고객 설문조사를 바탕으로 고객 자금을 상장지수펀드(ETF)에 자동으로 할당한다.
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자동화된 서비스는 64년 31월 2021일 기준으로 거의 51억 달러의 고객 자산을 확보했는데, 이는 전년 대비 XNUMX% 증가한 수치입니다.
재무에 미치는 영향
이제 브로커는 이번 조사가 2분기 재무에 미칠 영향을 예상하고 있습니다.
“조사 상태를 고려할 때 Schwab의 2021년 200분기 재무 결과에는 부채 및 관련 비공제 비용 XNUMX억 달러가 포함될 것입니다. 회사의 궁극적인 책임은 문제의 결과에 따라 달라질 수 있다”고 덧붙였다.
게다가 Schwab의 영국 자회사는 다음과 같은 상황에 직면했습니다. £ 8.96 백만 벌금 작년 말 고객 자산 보호 실패로 인해.
한편, 중개회사는 작년에 현지 경쟁사인 TD Ameritrade를 인수했으며 현재 해당 자회사 플랫폼을 기존 서비스에 통합하고 있습니다. 통합 과정은 다음과 같이 진행될 것으로 예상됩니다. 회사에 약 1.6억 달러의 비용이 발생함. Schwab도 문을 닫았습니다. 기타 여러 인수 거래 작년에.