호주 연방 법원은 Dixon Advisory로 알려진 Dixon Advisory and Superannuation Services Limited에 호주 증권 투자 위원회(Australian Securities & Investments Commission)로부터 7.2만 호주 달러의 벌금을 부과했습니다.ASIC) 월요일에 발표되었습니다.
또한 회사는 법적 비용을 충당하기 위해 규제 기관에 AU$800,000를 지불해야 합니다.
벌금은 Dixon Advisory의 대표 53명이 고객의 이익을 확보하고 최고의 재정 자문을 제공하는 의무를 이행하지 않았기 때문에 발생했습니다. 이들은 2015년 2019월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 XNUMX차례나 규정을 위반했다.
ASIC의 부회장인 Sarah Court는 “라이센스 소유자는 대리인이 고객의 특정 요구 사항과 상황을 고려하도록 해야 합니다.”라고 말했습니다.
“고객의 상황을 반영하지 못하는 조언이나 일률적인 결과로 이어지는 조언 모델은 최선의 이익 의무를 충족할 가능성이 적습니다. 의무 고객을 자본 손실 위험에 노출시킬 수 있습니다.”
문제가있는 회사
올해 초, ASIC 영업 허가를 취소했다 외부 공동 관리자 임명에 따른 Dixon Advisory의 임명.
Dixon Advisory는 다양한 금융 서비스를 제공합니다. 웹사이트에 따르면, 해당 서비스에는 전략적 재정 조언, 투자 조언, 부동산 계획 등이 포함됩니다.
문제는 2020년 호주 규제 당국이 갈등, 최선의 이익 실패 및 부적절한 조언에 대해 회사를 상대로 민사 처벌 절차를 밟으면서 시작되었습니다.
가중되는 처벌이 너무 심각해서 관리자는 Dixon의 여러 고객에게 대체 금융 서비스 자문 플랫폼으로 전환하도록 요청하기도 했습니다. 회사의 파산은 2021년 말 고객의 청구와 두 건의 집단 소송 이후 이미 예상되었습니다.
규제 기관과 Dixon은 2021년 XNUMX월에 문제를 해결하기로 합의했습니다. 민사 처벌 회사가 여러 혐의를 인정하면서 문제가 발생했습니다.
“침해는 대표자들의 고립된 행위나 무단 행위의 결과가 아니었습니다. 6명의 대표자가 약 3년 반 동안 위법 행위를 저질렀습니다.” 호주 판사 McEvoy가 말했습니다.
호주 연방 법원은 Dixon Advisory로 알려진 Dixon Advisory and Superannuation Services Limited에 호주 증권 투자 위원회(Australian Securities & Investments Commission)로부터 7.2만 호주 달러의 벌금을 부과했습니다.ASIC) 월요일에 발표되었습니다.
또한 회사는 법적 비용을 충당하기 위해 규제 기관에 AU$800,000를 지불해야 합니다.
벌금은 Dixon Advisory의 대표 53명이 고객의 이익을 확보하고 최고의 재정 자문을 제공하는 의무를 이행하지 않았기 때문에 발생했습니다. 이들은 2015년 2019월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 XNUMX차례나 규정을 위반했다.
ASIC의 부회장인 Sarah Court는 “라이센스 소유자는 대리인이 고객의 특정 요구 사항과 상황을 고려하도록 해야 합니다.”라고 말했습니다.
“고객의 상황을 반영하지 못하는 조언이나 일률적인 결과로 이어지는 조언 모델은 최선의 이익 의무를 충족할 가능성이 적습니다. 의무 고객을 자본 손실 위험에 노출시킬 수 있습니다.”
문제가있는 회사
올해 초, ASIC 영업 허가를 취소했다 외부 공동 관리자 임명에 따른 Dixon Advisory의 임명.
Dixon Advisory는 다양한 금융 서비스를 제공합니다. 웹사이트에 따르면, 해당 서비스에는 전략적 재정 조언, 투자 조언, 부동산 계획 등이 포함됩니다.
문제는 2020년 호주 규제 당국이 갈등, 최선의 이익 실패 및 부적절한 조언에 대해 회사를 상대로 민사 처벌 절차를 밟으면서 시작되었습니다.
가중되는 처벌이 너무 심각해서 관리자는 Dixon의 여러 고객에게 대체 금융 서비스 자문 플랫폼으로 전환하도록 요청하기도 했습니다. 회사의 파산은 2021년 말 고객의 청구와 두 건의 집단 소송 이후 이미 예상되었습니다.
규제 기관과 Dixon은 2021년 XNUMX월에 문제를 해결하기로 합의했습니다. 민사 처벌 회사가 여러 혐의를 인정하면서 문제가 발생했습니다.
“침해는 대표자들의 고립된 행위나 무단 행위의 결과가 아니었습니다. 6명의 대표자가 약 3년 반 동안 위법 행위를 저질렀습니다.” 호주 판사 McEvoy가 말했습니다.
