온라인 중개 플랫폼 로빈후드(Robinhood)는 일련의 오해를 불러일으키는 통신, 시스템 중단, 복잡한 거래에 대한 부적절한 고객 승인으로 인해 "고객이 겪는 광범위하고 심각한 피해"에 대해 약 70천만 달러의 벌금을 지불할 것이라고 금융 산업 규제 당국이 밝혔습니다. 발표 오늘. 이는 규제 당국이 명령한 벌금 중 최대 규모다.
FINRA는 성명을 통해 “이번 조치는 명확한 메시지를 보내는 것”이라고 말했다. "모든 FINRA 회원사는 규모나 비즈니스 모델에 관계없이 중개 업계에 적용되는 규칙, 투자자와 시장의 무결성을 보호하기 위해 고안된 규칙을 준수해야 합니다."
Robinhood의 주식 및 암호화폐 거래 플랫폼은 2020년 XNUMX월에 발생한 일련의 중단이로 인해 회사는 고객 주문을 실행하지 못했습니다. FINRA는 혼란이 “그 결과 개인 고객은 수만 달러의 손실을 입었습니다.”
임시 서비스 중단 최근 Robinhood Crypto의 COO는 올해 4월까지 중개업에 문제가 남아 있었습니다. 이야기 해독 회사는 시스템 개선을 위한 투자의 "배당금을 확인"했습니다. 지난 5월 암호화폐 시장이 붕괴되었을 때 Robinhood는 온라인 상태를 유지했지만 Binance, Kraken, Gemini 및 Coinbase는 모두 다운되었습니다.
FINRA는 또한 Robinhood가 2016년부터 계좌에 현금 거래자가 얼마나 많은 현금을 가지고 있는지 잘못 표시하고 복잡한 거래를 할 때 직면하는 위험에 대해 고객을 오도하는 등 "부주의하게 허위 및 오해의 소지가 있는 정보를 전달"했다는 사실을 발견했습니다.
규제 당국은 지난해 20월 자신의 빚이 700,000만 달러가 넘었다고 잘못 생각하고 자살한 XNUMX세 트레이더 알렉스 컨스(Alex Kearns)를 언급했습니다. Kearns의 가족은 Robinhood가 마진 거래에 대한 혼란스러운 정보를 표시하여 부당하게 자신의 죽음을 초래했다고 비난하는 소송을 제기했습니다.
FINRA는 벌금 중 57만 달러를 유보했으며 Robinhood는 수천 명의 관련 고객에게 배상금으로 12.6만 달러(이자 포함)를 지불해야 합니다.
회사 대변인은 “Robinhood는 플랫폼 안정성을 개선하고 교육 리소스를 강화하며 고객 지원, 법률 및 규정 준수 팀을 구축하는 데 막대한 투자를 해왔습니다.”라고 말했습니다. "우리는 이 문제를 뒤로하고 계속해서 고객에게 초점을 맞추고 모두를 위한 금융 민주화를 기대합니다."
