National Australia Bank (NAB)는 호주 금융 범죄 기관의 심각하고 지속적인 위반에 대한 조사를 받고 있습니다. 자금 세탁 방지 대테러 법, 대출 기관은 월요일에 공개했습니다.
더 잘 알려진 호주 거래 보고서 및 분석 센터 호주, 조직 범죄에 대한 광범위한 캠페인의 일환으로 은행에 반대했으며 조사해야 할 대출 기관의 사업 부분에 '심각한 우려 영역'이 있다고 말했습니다.
또한 기관은 잠재적 인 실수가 '고객 식별 절차', '진행중인 고객 실사', '공동 AML / CTF 프로그램의 파트 A 준수'에 있다고 설명했습니다.
조사는 기관의 집행 팀에 넘겨졌습니다. 그러나 추가 집행 조치에 대한 결정은 내려지지 않았습니다. 민사 처벌 대출 기관에.
"AUSTRAC의 우려는 과거 및 현재 준수 평가에서 비롯됩니다."이 기관은 지난주 대출 기관에 보낸 편지에서 썼습니다. 특히, 장기적으로 AUSTRAC에 제출 된 자체 공개 문제와 함께 제공되는 폐쇄 율이 결합되어 심각성이 우려됩니다.”
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대출 기관은 준수해야합니다
호주 기관은 현지 금융 기관을 경계했습니다. 때렸다 AUD 2 억의 벌금 (약 1.5 억 달러) 자금 세탁 방지 규정 위반에 대해 지난 몇 년간 Commonwealth Bank와 Westpac Banking Corp.
시가 총액 기준으로 세 번째로 큰 대출 기관인 NAD의 주가가 월요일 거래 시간에 3.16 % 하락함에 따라 최근 조사의 영향이 시장에 미치는 영향을 확인할 수 있습니다.
은행의 최고 경영자 인 Ross McEwan은 월요일 아침 발표 된 성명에서“NAB는 금융 범죄 의무를 진지하게 받아 들인다.
“우리는 이러한 문제와 관련하여 우리의 성과를 더욱 향상시켜야한다는 것을 잘 알고 있습니다. 우리는 개선하기 위해 노력해 왔으며 분명히해야 할 일이 더 많습니다.”
규제 당국은 아직 재정적 처벌을 고려하고 있지 않지만 JPMorgan 분석가에 따르면 조사로 인해 규정 준수 비용이 높아질 수 있습니다.
