SEC, 기록 보관 실패로 16개 월스트리트 기업에 1.1억 달러 벌금

미국 증권거래위원회(SEC)는 연방 증권법을 위반하여 전자 통신을 유지하는 데 "오랜 실패"로 16개의 월스트리트 회사를 기소했습니다.

그들 사이에서 15명의 브로커-딜러와 한 명의 투자 고문은 1.1년 증권 거래법의 기록 보관 조항을 위반한 것에 대해 1934억 달러 이상의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

SEC는 2018년 2021월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이에 모든 회사의 직원들이 일상적으로 개인 장치에서 메시징 애플리케이션을 사용하여 내부 비즈니스 문제를 논의했다고 밝혔습니다.

SEC는 이러한 "편재적인 오프 채널 통신"의 대부분이 유지되거나 보존되지 않았으며 이는 연방 증권법을 위반했다고 주장합니다.

SEC 의장 Gary Gensler는 기록 관리 및 장부 기록 의무가 "시장 무결성을 유지하는 데 필수적"이라고 말합니다.

"기술이 변화함에 따라 등록자가 공식 채널 내에서만 비즈니스 문제에 대한 커뮤니케이션을 적절하게 수행하고 이러한 커뮤니케이션을 유지하고 보존하는 것이 훨씬 더 중요합니다."라고 Gensler는 덧붙입니다.

125개 회사와 XNUMX개 계열사가 각각 XNUMX억 XNUMX만 달러를 지불하기로 합의했습니다. Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities(및 XNUMX개의 계열사), Goldman Sachs, Morgan Stanley(및 MSSB), UBS 증권(및 UBS 금융 서비스).

Jefferies와 Nomura Securities의 두 회사는 각각 50천만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 한 회사인 Cantor Fitzgerald는 10만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

앞서 언급한 처벌뿐만 아니라 회사는 규정 준수 정책 및 절차를 강화하기로 합의했습니다.

SEC의 집행부 책임자인 Gurbir Grewal은 기록 보관 요건은 "신성불가침"이라고 말합니다.

Grewal은 다음과 같이 덧붙입니다. “비리 또는 위법 행위에 대한 혐의가 있는 경우 회사의 장부와 기록을 조사하여 무슨 일이 일어났는지 확인할 수 있어야 합니다.”