XNUMXD덴탈의
증권거래위원회(SEC)는 XNUMX명의 혐의를 발표했다.
브로커-딜러, 이중 등록된 XNUMX명의 브로커-딜러 및 투자 자문가,
광범위하고 오랫동안 지속된 실패에 대한 두 명의 제휴 투자 자문가
전자 통신을 유지하고 보존하기 위해.
XNUMXD덴탈의
Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.를 포함한 회사,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc.와 Perella Weinberg Partners LP는 공동으로 $79를 지불하기로 합의했습니다.
XNUMX만 벌금.
XNUMXD덴탈의
SEC의 조사 결과, 오프채널이 널리 퍼져 있고 오랫동안 지속되어 온 것으로 드러났습니다.
10개 회사 모두에서 통신합니다. 이 회사의 직원들은 다음을 통해 의사소통을 했습니다.
업무 활동에 관한 개인 문자 메시지, 기록 보관 위반
연방 증권법 조항.
XNUMXD덴탈의
브로커-딜러 및 투자 자문 회사는 직원에게 보내는 것을 허용했습니다.
추천 및 조언과 관련된 오프채널 통신 수신
그러나 이들 중 상당 부분을 유지하거나 보존하지 못했습니다.
연락.
XNUMXD덴탈의
벌금에는 Interactive Brokers에 35만 달러, 15만 달러의 벌금이 포함됩니다.
Robert W. Baird & Co. Inc.에는 벌금, William에게는 천만 달러의 벌금
Blair & Company LLC는 Nuveen Securities LLC에 대해 8.5만 달러의 벌금을 부과했습니다.
Fifth Third Securities Inc.에는 8만 달러의 벌금, 2.5만 달러의 벌금이 부과됩니다.
Perella Weinberg Partners LP용.
구르비르
SEC 집행부 국장인 S. Grewal은 다음과 같이 말했습니다.
오늘 발표된 조치에 포함된 명령은 다른 명령과 다릅니다. 거기
자가 보고, 교정, 협력을 통해 실질적인 이점을 얻을 수 있습니다.”
이외에도
재정적 처벌로 인해 회사는 중단하고 단념하기로 합의했습니다.
향후 위반 사항에 대해 질책을 받고 이를 이행하기 위해 최선을 다하고 있습니다.
규정 준수 정책 및 절차가 개선되었습니다. 그들은 또한 유지할 것입니다
독립적인 규정 준수 컨설턴트가 포괄적인 검토를 수행합니다.
전자 통신의 보존과 관련된 정책 및 절차
개인 장치에서. 상품선물거래위원회도 발표했다.
와의 합의 대화 형
중개사 관련된 행위를 위해.
SEC, 브로커-딜러 강조
AML 프로그램 개정에서 뒤쳐짐
이전 보고서에서는 금융 거물 주목할만한 점은 SEC
브로커-딜러에게 경고를 발령했습니다., 반 화폐 강화를 촉구
특히 세탁(AML) 정책 및 절차를 강조합니다.
새로운 고객 계좌를 개설할 때 주의를 기울이십시오. 강조 표시된 레귤레이터
AML에 전념하는 직원 할당을 포함한 부적절한 자원에 대한 우려
일부 브로커-딜러의 규정 준수 프로그램.
XNUMXD덴탈의 SEC 대략적인 지침
브로커-딜러에게는
은행비밀보호법 및 그 규정에 부합하는 포괄적인 AML 프로그램
규정. 또한 규제 당국은 시기적절한 테스트가 부족하다고 지적했습니다.
특정 브로커-딜러 간의 AML 통제 및 AML 프로그램 업데이트.
XNUMXD덴탈의
증권거래위원회(SEC)는 XNUMX명의 혐의를 발표했다.
브로커-딜러, 이중 등록된 XNUMX명의 브로커-딜러 및 투자 자문가,
광범위하고 오랫동안 지속된 실패에 대한 두 명의 제휴 투자 자문가
전자 통신을 유지하고 보존하기 위해.
XNUMXD덴탈의
Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.를 포함한 회사,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc.와 Perella Weinberg Partners LP는 공동으로 $79를 지불하기로 합의했습니다.
XNUMX만 벌금.
XNUMXD덴탈의
SEC의 조사 결과, 오프채널이 널리 퍼져 있고 오랫동안 지속되어 온 것으로 드러났습니다.
10개 회사 모두에서 통신합니다. 이 회사의 직원들은 다음을 통해 의사소통을 했습니다.
업무 활동에 관한 개인 문자 메시지, 기록 보관 위반
연방 증권법 조항.
XNUMXD덴탈의
브로커-딜러 및 투자 자문 회사는 직원에게 보내는 것을 허용했습니다.
추천 및 조언과 관련된 오프채널 통신 수신
그러나 이들 중 상당 부분을 유지하거나 보존하지 못했습니다.
연락.
XNUMXD덴탈의
벌금에는 Interactive Brokers에 35만 달러, 15만 달러의 벌금이 포함됩니다.
Robert W. Baird & Co. Inc.에는 벌금, William에게는 천만 달러의 벌금
Blair & Company LLC는 Nuveen Securities LLC에 대해 8.5만 달러의 벌금을 부과했습니다.
Fifth Third Securities Inc.에는 8만 달러의 벌금, 2.5만 달러의 벌금이 부과됩니다.
Perella Weinberg Partners LP용.
구르비르
SEC 집행부 국장인 S. Grewal은 다음과 같이 말했습니다.
오늘 발표된 조치에 포함된 명령은 다른 명령과 다릅니다. 거기
자가 보고, 교정, 협력을 통해 실질적인 이점을 얻을 수 있습니다.”
이외에도
재정적 처벌로 인해 회사는 중단하고 단념하기로 합의했습니다.
향후 위반 사항에 대해 질책을 받고 이를 이행하기 위해 최선을 다하고 있습니다.
규정 준수 정책 및 절차가 개선되었습니다. 그들은 또한 유지할 것입니다
독립적인 규정 준수 컨설턴트가 포괄적인 검토를 수행합니다.
전자 통신의 보존과 관련된 정책 및 절차
개인 장치에서. 상품선물거래위원회도 발표했다.
와의 합의 대화 형
중개사 관련된 행위를 위해.
SEC, 브로커-딜러 강조
AML 프로그램 개정에서 뒤쳐짐
이전 보고서에서는 금융 거물 주목할만한 점은 SEC
브로커-딜러에게 경고를 발령했습니다., 반 화폐 강화를 촉구
특히 세탁(AML) 정책 및 절차를 강조합니다.
새로운 고객 계좌를 개설할 때 주의를 기울이십시오. 강조 표시된 레귤레이터
AML에 전념하는 직원 할당을 포함한 부적절한 자원에 대한 우려
일부 브로커-딜러의 규정 준수 프로그램.
XNUMXD덴탈의 SEC 대략적인 지침
브로커-딜러에게는
은행비밀보호법 및 그 규정에 부합하는 포괄적인 AML 프로그램
규정. 또한 규제 당국은 시기적절한 테스트가 부족하다고 지적했습니다.
특정 브로커-딜러 간의 AML 통제 및 AML 프로그램 업데이트.
- SEO 기반 콘텐츠 및 PR 배포. 오늘 증폭하십시오.
- PlatoData.Network 수직 생성 Ai. 자신에게 권한을 부여하십시오. 여기에서 액세스하십시오.
- PlatoAiStream. 웹3 인텔리전스. 지식 증폭. 여기에서 액세스하십시오.
- 플라톤ESG. 탄소, 클린테크, 에너지, 환경, 태양광, 폐기물 관리. 여기에서 액세스하십시오.
- PlatoHealth. 생명 공학 및 임상 시험 인텔리전스. 여기에서 액세스하십시오.
- 출처: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :있다
- :이다
- :아니
- $ 10 만
- 10
- 7
- a
- 소개
- 계정
- 행동
- 행위
- 방과 후 액티비티
- 또한
- 인정 된
- 조언
- 제휴사
- 반대
- 동의
- 정렬 된
- All
- 배당
- 또한
- AML
- 중
- an
- 및
- 발표
- 있군요
- At
- 은행
- 은행 비밀 보호법
- 기치
- 뒤에
- 혜택
- 중개
- 브로커
- 사업
- 비자 면제 프로그램에 해당하는 국가의 시민권을 가지고 있지만
- by
- 중지
- 중지와 욕망
- 어떤
- 요금
- CO
- 집합
- 위원회
- 저지른
- 상품
- 커뮤니케이션
- 회사
- compliance
- 포괄적 인
- 우려 사항
- 행위
- 컨설턴트
- 컨트롤
- 협력하는
- 몸
- 고객
- 디바이스
- 근민
- 책임자
- 분할
- 두
- 이전
- 전자
- 강조하는
- 직원
- 시행
- 강화
- 교환
- 실패한
- 실패
- 전도
- 연방
- 다섯 번째 셋째
- 금융
- 끝
- 기업
- 다섯
- 럭셔리
- 에
- 미래
- 선물
- 선물 거래
- 가이드 라인
- 있다
- 강조
- 하이라이트
- HTTPS
- 구현
- 개량
- in
- 주식 회사
- 포함
- 포함
- 포함
- 독립
- 대화형
- 조사
- 투자
- 발행
- 그
- JPG
- 세탁
- 법규
- 처럼
- LLC
- 오랜
- LP
- 유지하다
- 유지 보수
- 과반수
- 메시지
- 백만
- 필요성
- 신제품
- 유명한
- of
- on
- ONE
- 열기
- or
- 명령
- 기타
- 설명
- 파트너
- 지불
- 확인
- 플라톤
- 플라톤 데이터 인텔리전스
- 플라토데이터
- 정책
- 절차
- 프로그램
- 프로그램
- 현실
- 접수
- 전수
- 추천
- 등록된
- 규정
- 조정기
- 관련
- 신고
- 제품 자료
- 유지
- 보유
- 공개
- 리뷰
- ROBERT
- s
- SEC
- 증권
- 증권 거래위원회
- 증권법
- 전송
- 정착촌
- 일부
- 구체적으로
- 직원
- 실질적인
- 지원
- 본문
- 그
- XNUMXD덴탈의
- 그들의
- 그들
- 그곳에.
- Bowman의
- 그들
- 제삼
- 세
- 을 통하여
- 적시에
- 에
- 오늘의
- 트레이딩
- 두
- 업데이트
- 촉구
- 위반
- 위반
- W
- 경고
- 언제
- 펼친
- 의지
- 윌리엄
- 과
- 제퍼 넷
