SEC, 등록된 법인으로 가장한 사기꾼에 대해 대중에게 경고

• SEC는 금융 회사에서 일하는 척하고 돈을 훔치려는 사람들에 대해 대중에게 경고하고 있습니다.
• 위원회는 사람들에게 회사가 SEC에 등록되어 있는지 확인하여 누구에게 돈을 주고 있는지 확실히 알도록 조언합니다.
• SEC는 일부 기업이 새로운 투자자의 돈을 사용하여 기존 투자자에게 돈을 지불하는 폰지 사기를 할 수 있지만 회사는 실제 제품이나 서비스가 없다고 말합니다. 이로 인해 회사는 실패하고 투자자는 돈을 잃을 수 있습니다.

합법적이고 평판이 좋은 금융 기관을 가장하여 투자 대중에게 힘들게 번 돈을 사기를 치는 기업에 대한 보고가 증가했습니다. 대중은 충분한 조사를 수행하고 기업과 비즈니스에 대한 충분한 정보를 갖추고 있는지 확인하여 명백한 투자 사기로부터 자신을 보호하는 것이 좋습니다. 항상 증권 거래 위원회에 사전 등록을 확인하십시오. – 증권거래위원회

금융 서비스 및 상품을 제공하는 등록된 법인의 대리인, 대리인, 심지어 임원이라고 주장하는 특정 개인이 있다는 보고를 받은 증권거래위원회(SEC)의 공개 권고입니다. 

위원회에서 정의한 바와 같이, '금융 회사' 은행, 투자회사, 저축대부조합, 보험회사, 협동조합 및 기타 특별법에 따라 조직되거나 운영되는 기타 금융기관을 제외하고 주로 소비자 및 산업, 상업에 대한 신용 편의를 제공할 목적으로 조직된 법인, 또는 농업 기업, 직접 대출, 상업 어음 또는 미수금 계정을 할인 또는 인수분해하거나 계약, 임대, 동산 모기지 또는 기타 채무 증빙을 매매하거나 동산 및 부동산의 금융 임대를 통해.

그러나 규제 기관이 신고한 가장 일반적인 기업은 투자 계약의 형태로 증권을 제공하는 기업입니다. 투자계약의 형태로 증권을 판매하는 주체는 증권규제법에 따라 SEC의 적절한 등록이 필요하고 대리인 및 대리인도 관련 허가를 ​​받아야 하기 때문입니다.

실제로 SEC는 13년 2023월에만 미등록 법인에 대해 이미 2022개의 공개 주의보를 발령했으며, 이는 10년 2022월의 XNUMX건과 XNUMX년 XNUMX월의 XNUMX건보다 더 많습니다. 위원회의 알림은 위원회가 발행하는 모든 공적 권고에 항상 표시됩니다. 

“기업 또는 사업체는 투자 활동에 참여하기 전에 사전 등록을 확보하고 투자를 권유하기 위한 XNUMX차 라이선스를 취득해야 합니다. 기업이 SEC에서 부여한 XNUMX차 라이선스가 없다는 사실만으로도 투자 활동이 불법이 됩니다.” SEC는 덧붙였다.

한편 위원회는 신규 투자자가 투자한 돈을 기존 투자자의 가짜 수익으로 지급하는 폰지사기(Ponzi scheme)를 사용하는 기업이 여전히 존재한다고 언급했다. 

“간단히 말해서, 폰지 사기는 사실상 존재하지 않는 기업이나 사업체의 기존 투자자들에게 새로운 투자자들로부터 모은 자금으로 지불하는 것입니다. 즉, 기존 투자자에게 인지된 이익으로 주어지는 돈은 실제로 신규 투자자가 투자한 돈에서 가져가는 것입니다. 이 비즈니스 모델은 지속 불가능하며 새로운 투자자가 바닥나면 무너질 수밖에 없습니다. 기업은 돈을 대가로 실제 제품이나 서비스를 제공하지 않기 때문에 돈을 벌 수 있는 다른 방법이 없습니다.” 규제 기관은 설명했다.

SEC는 기업이나 프로젝트가 오랫동안 존재했더라도 투자자에게 주는 이익에 대한 대가로 제품이나 서비스가 없는 한 여전히 폰지 사기일 것이라고 강조했습니다. 연예인, SNS 등 일부 불법 투자 수법을 가진 업체의 에이전트와 기획사가 늘 이 카드를 사용하고 있는 데 따른 것이다.

악명 높은 Lele Gold Farm이 파산하는 동안 위원회는 BitPinas에 대한 이메일 응답에서 미등록 프로젝트 홍보에 연루된 것으로 알려진 스트리머, 콘텐츠 제작자 및 소셜 미디어 인물에 대한 직접적인 자문은 없지만 이러한 인플 루 언서는 입증되면 여전히 책임을 질 수 있습니다.

“기업이 폰지 사기를 사용하면 기존 투자자에게 약속된 이익을 제공할 새로운 투자자를 초대할 수 없는 즉시 기업이 실패하고 붕괴할 수 있기 때문에 대중의 투자는 결코 안전하지 않습니다. 설상가상으로, 일부 기업은 사업이 망하기 전에도 투자자들이 힘들게 번 돈을 가지고 도망쳐 기존 투자자와 새로 초대된 투자자 모두 그들의 돈을 빼앗겨 곤경에 처하게 됩니다.” 규제 기관이 강조했습니다. 

금융 상품 및 서비스 소비자 보호법(공화국법 11765)의 시행 규칙 및 규정(IRR) 초안에서 SEC는 투자 사기를 폰지 사기 및 투자자 자신이 만든 투자 또는 기부금에서 비롯된 이익 또는 수익의 약속 또는 제안을 포함하는 기타 계획.

규제 기관은 또한 Ponzi 법인의 개인(판매원, 중개인, 딜러 또는 대리인, 대표, 프로모터, 채용 담당자, 업라인, 인플루언서, 지지자, 선동자 및 조력자)을 포함한 범법자는 최대 50,000년 징역 또는 ₱2~₱50,000만 벌금 또는 둘 다. 또한 투자 사기 건당 ₱10 ~ ₱10,000만, 계속 위반할 경우 매일 ₱XNUMX 이하의 벌금이 부과될 수 있습니다.

위에서 언급한 벌금은 최고 ₱5만 벌금, 21년 징역 또는 둘 다인 SRC에 따른 벌금과는 다릅니다.

"자금을 보호하고 투자하기 전에 항상 올바른 정보와 지식을 갖추고 증권 거래위원회에 주저하지 말고 확인하십시오." SEC는 결론을 내렸다. 

이 기사는 BitPinas에 게시되어 있습니다. SEC, 등록된 법인으로 가장한 사기꾼에 대해 대중에게 경고

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• 출처: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/