SEC, 기록 보관 실수로 79만 달러 벌금 부과

SEC, 기록 보관 실수로 79만 달러 벌금 부과

타임 스탬프 : 29 년 2023 월 4 일 오후 52:XNUMX
SEC는 PlatoBlockchain 데이터 인텔리전스 기록 유지 실패로 인해 회사에 79만 달러의 벌금을 부과했습니다. 수직 검색. 일체 포함.

미국 증권거래위원회(SEC)가 부과한
부적절한 행위 혐의로 79개 기업에 총 XNUMX만 달러 벌금 부과
기록 보관. 규제 당국은 단속으로 인해 추세가 드러났다고 말했습니다.
브로커-딜러 사이에 유지되는 부적절한 전자 커뮤니케이션과
투자 고문.

결정적인 조치로 SEC는 XNUMX개 기업에 대해 조치를 취했습니다.
브로커-딜러, 이중 등록된 XNUMX명의 브로커-딜러 및 투자 자문가,
및 XNUMX명의 소속 투자 자문사를 유지 및 보존하지 못한 혐의로 기소
전자 통신을 올바르게 수행합니다. 이들 기업은 책임을 인정했고,
그들의 행동이 규정된 기록 보관 조항을 위반했음을 인정합니다.
연방 증권법에 의해.

구르비르 그레왈(Gurbir Grewal) 이사
SEC 집행부는 다음과 같이 말했습니다. “오늘 발표된 명령 중 하나는
행동이 남들과 다릅니다. 자가보고에는 실질적인 이점이 있습니다.
해결하고 협력할 것”

처벌은 다음과 같습니다: Interactive Brokers Corp. 및
인터랙티브 브로커 LLC(통칭 Interactive Brokers)는 35만 달러의 벌금을 물게 됩니다. Robert W. Baird & Co. Inc.는 15만 달러의 벌금을 물었고 William Blair & Company LLC와 William Blair Investment Management는
LLC(WBIM)는 벌금 10만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

게다가 Nuveen Securities LLC는 처벌을 받고 있습니다.
8.5만 달러의 가치가 있으며 Fifth Third Securities Inc.는 지불 명령을 받았습니다.
8만 달러. 페렐라 와인버그 파트너스 LP(Perella Weinberg), 튜더, 피커링,
Holt & Co. Securities LLC(TPH) 및 Perella Weinberg Partners Capital
자진신고한 매니지먼트 LP(Perella Weinberg Capital)는 처벌을 받았다.
$ 2.5 백만.

XNUMXD덴탈의 SEC 내부에서 광범위한 오프채널 커뮤니케이션을 발견했습니다.
10개 회사 모두요. 브로커-딜러들은 적어도 2019년부터
직원들은 업무 관련 목적으로 개인 문자 메시지를 사용해 왔습니다.
논의하는 동안 투자 자문가는 송수신을 인정했습니다.
투자 추천 및 조언에 관한 오프채널 커뮤니케이션.

SEC는 규정 준수 조치를 시행합니다.

SEC는 재정적 처벌 외에도 다음과 같은 명령을 내렸습니다.
관련 기록 보관에 대한 향후 위반 행위를 중단할 회사
식량. 게다가 이들 기업은 독립성을 유지해야 한다. compliance
컨설턴트는 자신의 정책을 검토합니다.

별도 보고서에서 Interactive Brokers Corp.와
Interactive Brokers LLC는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 집행 조치에 따라 20천만 달러의 민사 벌금을 지불할 예정입니다.
(CFTC). 처벌은 주장된 유지 및 보존 실패로 인해 발생합니다.
에서 위임한 중요한 기록 CFTC 기록 보관 요구 사항, 경과
CFTC 등록자로서의 역할 및 절차에 관한 문제를 감독합니다.
개인 장치의 전자 통신 보존과 관련됩니다.

“이 명령은 또한 승인되지 않은 광범위한 사용을 발견했습니다.
커뮤니케이션 방식이 인터랙티브 브로커스 내부 정책을 위반했으며,
업무 관련 의사소통을 일반적으로 금지하는 절차
승인되지 않은 방법을 통해 장소를 배치했습니다.”라고 CFTC는 말했습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)가 부과한
부적절한 행위 혐의로 79개 기업에 총 XNUMX만 달러 벌금 부과
기록 보관. 규제 당국은 단속으로 인해 추세가 드러났다고 말했습니다.
브로커-딜러 사이에 유지되는 부적절한 전자 커뮤니케이션과
투자 고문.

결정적인 조치로 SEC는 XNUMX개 기업에 대해 조치를 취했습니다.
브로커-딜러, 이중 등록된 XNUMX명의 브로커-딜러 및 투자 자문가,
및 XNUMX명의 소속 투자 자문사를 유지 및 보존하지 못한 혐의로 기소
전자 통신을 올바르게 수행합니다. 이들 기업은 책임을 인정했고,
그들의 행동이 규정된 기록 보관 조항을 위반했음을 인정합니다.
연방 증권법에 의해.

구르비르 그레왈(Gurbir Grewal) 이사
SEC 집행부는 다음과 같이 말했습니다. “오늘 발표된 명령 중 하나는
행동이 남들과 다릅니다. 자가보고에는 실질적인 이점이 있습니다.
해결하고 협력할 것”

처벌은 다음과 같습니다: Interactive Brokers Corp. 및
인터랙티브 브로커 LLC(통칭 Interactive Brokers)는 35만 달러의 벌금을 물게 됩니다. Robert W. Baird & Co. Inc.는 15만 달러의 벌금을 물었고 William Blair & Company LLC와 William Blair Investment Management는
LLC(WBIM)는 벌금 10만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

게다가 Nuveen Securities LLC는 처벌을 받고 있습니다.
8.5만 달러의 가치가 있으며 Fifth Third Securities Inc.는 지불 명령을 받았습니다.
8만 달러. 페렐라 와인버그 파트너스 LP(Perella Weinberg), 튜더, 피커링,
Holt & Co. Securities LLC(TPH) 및 Perella Weinberg Partners Capital
자진신고한 매니지먼트 LP(Perella Weinberg Capital)는 처벌을 받았다.
$ 2.5 백만.

XNUMXD덴탈의 SEC 내부에서 광범위한 오프채널 커뮤니케이션을 발견했습니다.
10개 회사 모두요. 브로커-딜러들은 적어도 2019년부터
직원들은 업무 관련 목적으로 개인 문자 메시지를 사용해 왔습니다.
논의하는 동안 투자 자문가는 송수신을 인정했습니다.
투자 추천 및 조언에 관한 오프채널 커뮤니케이션.

SEC는 규정 준수 조치를 시행합니다.

SEC는 재정적 처벌 외에도 다음과 같은 명령을 내렸습니다.
관련 기록 보관에 대한 향후 위반 행위를 중단할 회사
식량. 게다가 이들 기업은 독립성을 유지해야 한다. compliance
컨설턴트는 자신의 정책을 검토합니다.

별도 보고서에서 Interactive Brokers Corp.와
Interactive Brokers LLC는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 집행 조치에 따라 20천만 달러의 민사 벌금을 지불할 예정입니다.
(CFTC). 처벌은 주장된 유지 및 보존 실패로 인해 발생합니다.
에서 위임한 중요한 기록 CFTC 기록 보관 요구 사항, 경과
CFTC 등록자로서의 역할 및 절차에 관한 문제를 감독합니다.
개인 장치의 전자 통신 보존과 관련됩니다.

“이 명령은 또한 승인되지 않은 광범위한 사용을 발견했습니다.
커뮤니케이션 방식이 인터랙티브 브로커스 내부 정책을 위반했으며,
업무 관련 의사소통을 일반적으로 금지하는 절차
승인되지 않은 방법을 통해 장소를 배치했습니다.”라고 CFTC는 말했습니다.

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