"금전적 합의의 증가는 '강력한 구제책'이 집행 우선 순위라는 SEC의 공개 성명과 일치합니다."
뉴욕 (PRWEB)
2022 년 11 월 16 일
미국 증권거래위원회(SEC)는 Gary Gensler 회장 임기 첫 회계연도에 상장 기업과 자회사를 상대로 68건의 강제 조치를 취했습니다. NYU Pollack Center for Law & Business and Cornerstone Research가 오늘 발표한 보고서에 따르면 공개 회사 또는 자회사 조치에 부과된 금전적 합의금은 2.8억 달러에 달했습니다.
보고서 SEC 집행 활동: 공기업 및 자회사—2022 회계연도 업데이트, 에서 정보를 분석합니다. 증권 집행 경험적 데이터베이스. 68월 2022일 종료된 FY 30의 28건의 시행 조치는 이전 회계연도보다 XNUMX% 증가한 수치입니다.
SEC는 97 회계연도에 합의한 75개 공개 회사 및 자회사 피고 중 2022%에 대해 금전적 합의를 부과했습니다. 달러 금액과 비율 모두 2010 회계연도부터 시작되는 소송을 다루는 SEED에 기록된 회계연도 중 가장 컸습니다.
“2022 회계연도에 유죄를 인정한 피고인의 수가 전년도보다 크게 증가했습니다. 이것은 XNUMX월에 SEC가 제기한 Broker Dealer 주장과 관련된 조치에 의해 주도되었습니다.”라고 말했습니다. 스티븐 최, New York University 법과 대학의 법률 및 경영학 교수이자 Pollack Center for Law & Business의 책임자인 Bernard Petrie. "죄를 인정한 16명의 피고인은 SEED의 이전 회계 연도에서 가장 많은 수의 두 배였습니다."
2.8 회계연도에 공개 회사 또는 자회사 집행 조치에 부과된 2022억 달러의 금전적 합의금은 921 회계연도보다 2021억 321만 달러, SEED의 다른 회계 연도보다 2022억 9만 달러 더 많았습니다. 42 회계연도의 금전적 결산 중앙값은 XNUMX만 달러로 SEED에서 가장 컸습니다. 평균 합의금은 XNUMX만 달러였습니다.
보고서 공동 저자는 "금전적 합의의 증가는 '강력한 구제책'이 집행 우선순위라는 SEC의 공개 성명과 일치한다"고 말했다. 사라 길리, Cornerstone Research 부사장. "기록 보관 실패에 대한 1.2개의 공공 브로커-딜러 자회사와의 금전적 합의에서 16억 달러는 회계연도의 총 금전적 합의의 44%를 나타냅니다."
발행자 보고 및 공개는 2022 회계연도에도 계속해서 가장 일반적인 혐의 유형이었으며, 조치의 38%를 차지했습니다. SEC의 브로커 딜러 분류에 대한 혐의는 FY 2018 이후 처음으로 두 번째로 많이 발생했습니다. 70개 브로커 딜러 조치 중 거의 16%가 기록 보관 실패로 금융 기관을 상대로 제기되었습니다.
추가 하이라이트
- SEC의 행정법 판사 사용에 대한 합헌성에 대한 지속적인 도전에도 불구하고 SEC는 88 회계연도에 대부분의 조치(2022%)를 행정 절차로 계속 가져왔습니다.
- XNUMX건의 조치는 소송 조치로, 이전 XNUMX개 회계 연도의 평균 XNUMX건 이상이며 SEC가 점점 더 범죄자에게 책임을 묻기 때문에 더 많은 소송이 진행될 것이라는 Gensler 의장의 진술과 일치합니다.
- SEC는 환경, 사회 및 거버넌스 문제와 관련하여 공개 회사 및 자회사를 상대로 XNUMX건의 소송을 제기했습니다.
- 2022 회계연도에는 총 금전적 결제의 18%가 디고지먼트(disgorgement) 및 사전판단 이자에서 발생했으며, 이는 SEED에서 가장 낮은 비율입니다. 나머지 82%는 민사 및 기타 처벌에서 나왔습니다.
- 공개 회사 및 자회사 피고의 1%만이 언급된 협력 없이 금전적 요소 없이 합의했으며, 이는 SEED의 모든 회계 연도 중 가장 낮은 비율입니다.
증권 집행 경험적 데이터베이스 정보
XNUMXD덴탈의 증권 집행 경험적 데이터베이스 주요 미국 거래소 및 그 자회사에서 거래되는 상장 기업에 대해 제기된 SEC 집행 조치에 대한 정보를 추적하고 기록합니다. NYU Pollack Center for Law & Business가 Cornerstone Research와 협력하여 만든 SEED는 진행 중인 집행 조치에 대한 새로운 제출 및 합의 정보의 정기적인 업데이트를 통해 SEC 집행 조치의 분석 및 보고를 용이하게 합니다. 추적되는 변수에는 피고 이름 및 유형, 위반, 장소 및 해결이 포함됩니다.
NYU Pollack Center for Law & Business 소개
1997에 설립 된 NYU Pollack Center for Law & Business NYU School of Law와 Stern School of Business의 합작 회사입니다. 그것의 임무는 법률과 비즈니스가 교차하는 영역에서 두 학교의 교육 커리큘럼을 풍부하게 하는 것입니다. 시장 경제의 구조, 규제 및 기능에 대한 관심을 공유하는 교수진의 전문적인 상호 작용 및 학술 연구를 촉진합니다. 기업 생산성 향상을 추구하는 정부 및 민간 정책 입안자를 지원하는 장학금을 지원하여 공공 복지에 기여합니다.
초석 연구 정보
Cornerstone Research는 소송 및 규제 문제의 모든 단계에서 경제 및 재무 컨설팅과 전문가 증언을 제공합니다. 회사는 엄격하고 객관적인 분석으로 고객을 지원합니다. Cornerstone Research는 주요 학계, 전직 규제 기관 및 업계 전문가로 구성된 광범위한 네트워크와 협력하여 모든 사례에 대해 가장 자격을 갖춘 전문가를 식별합니다.
1989년에 설립된 Cornerstone Research는 항상 고객, 전문가 및 직원에 대한 헌신과 지속적으로 고품질 서비스를 제공하는 핵심 가치에 따라 운영되었습니다. 이 회사는 보스턴, 시카고, 런던, 로스앤젤레스, 뉴욕, 샌프란시스코, 실리콘 밸리 및 워싱턴에 700명 이상의 직원과 사무실을 두고 있습니다.
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