호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 목요일 장외(OTC) 파생 상품 제공업체인 Sirius Financial Markets Pty Ltd가 이 브랜드로 운영된다고 발표했습니다. Trade360, 호주 금융 서비스 라이센스를 포기했습니다.
이 회사는 현재 호주에서 소매 및 도매 운영을 중단하고 29년 2022월 XNUMX일부터 금융 서비스 제공을 중단하는 것을 목표로 하고 있습니다.
이는 OTC 파생 상품 제공업체에 대한 규제 조사 후 여러 라이선스 위반이 드러났습니다.
ASIC 커미셔너인 Danielle Press는 “ASIC의 조사는 시장에 대한 지식이 제한적인 Sirius Financial 투자자를 포함하여 CFD 거래로 인한 소비자 손실에 관한 것으로 밝혀졌으며 CFD가 안전한 투자라는 말을 듣고 $400,000 이상을 잃었습니다.
규제 조사에 따르면 회사는 해외 콜센터 , Toyga Media Ltd, 차액 계약(CFD) 및 마진 외환 계약과 같은 고위험 상품을 거래할 고객을 소싱합니다.
콜 센터는 시리우스 플랫폼에서 거래하도록 고객을 설득하기 위해 압력 판매 전술을 사용했습니다. 그들은 심지어 고객에게 재정적 조언을 제공했지만 Sirius는 그러한 서비스를 제공할 수 있는 라이선스가 없었습니다.
또한, ASIC 시리우스 파이낸셜은 또한 "오도하거나 기만할 가능성이 있는 비양심적인 행위와 행위를 한 것으로 밝혀졌다"고 밝혔다.
임원 금지
게다가 호주 규제당국은 시리우스 파이낸셜의 전 임원인 조나단 슈나이더(Jonathan Schneider)와 오스카 페시나(Oskar Pecyna)에 대해 XNUMX년 동안 금융 서비스 사업을 통제하거나 해당 회사에서 임원 또는 관리 역할을 하는 것을 금지했습니다.
Schneider와 Pecyna는 모두 Sirius의 라이선스 의무 위반에 관여했습니다. 규제 기관은 이들이 금융 서비스 사업을 통제하는 데 충분한 교육을 받지 못했고 유능하지 않다고 밝혔습니다.
ASIC은 "이러한 결과에 도달하면서 두 사람 모두 책임 있는 관리자로서의 의무를 적절하게 수행하지 못했고 금융 서비스 제공자의 관리 또는 통제에서 역할을 수행하는 데 필요한 전문성, 성실성, 판단력 및 근면함이 부족하다는 것을 발견했습니다"라고 덧붙였습니다.
호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 목요일 장외(OTC) 파생 상품 제공업체인 Sirius Financial Markets Pty Ltd가 이 브랜드로 운영된다고 발표했습니다. Trade360, 호주 금융 서비스 라이센스를 포기했습니다.
이 회사는 현재 호주에서 소매 및 도매 운영을 중단하고 29년 2022월 XNUMX일부터 금융 서비스 제공을 중단하는 것을 목표로 하고 있습니다.
이는 OTC 파생 상품 제공업체에 대한 규제 조사 후 여러 라이선스 위반이 드러났습니다.
ASIC 커미셔너인 Danielle Press는 “ASIC의 조사는 시장에 대한 지식이 제한적인 Sirius Financial 투자자를 포함하여 CFD 거래로 인한 소비자 손실에 관한 것으로 밝혀졌으며 CFD가 안전한 투자라는 말을 듣고 $400,000 이상을 잃었습니다.
규제 조사에 따르면 회사는 해외 콜센터 , Toyga Media Ltd, 차액 계약(CFD) 및 마진 외환 계약과 같은 고위험 상품을 거래할 고객을 소싱합니다.
콜 센터는 시리우스 플랫폼에서 거래하도록 고객을 설득하기 위해 압력 판매 전술을 사용했습니다. 그들은 심지어 고객에게 재정적 조언을 제공했지만 Sirius는 그러한 서비스를 제공할 수 있는 라이선스가 없었습니다.
또한, ASIC 시리우스 파이낸셜은 또한 "오도하거나 기만할 가능성이 있는 비양심적인 행위와 행위를 한 것으로 밝혀졌다"고 밝혔다.
임원 금지
게다가 호주 규제당국은 시리우스 파이낸셜의 전 임원인 조나단 슈나이더(Jonathan Schneider)와 오스카 페시나(Oskar Pecyna)에 대해 XNUMX년 동안 금융 서비스 사업을 통제하거나 해당 회사에서 임원 또는 관리 역할을 하는 것을 금지했습니다.
Schneider와 Pecyna는 모두 Sirius의 라이선스 의무 위반에 관여했습니다. 규제 기관은 이들이 금융 서비스 사업을 통제하는 데 충분한 교육을 받지 못했고 유능하지 않다고 밝혔습니다.
ASIC은 "이러한 결과에 도달하면서 두 사람 모두 책임 있는 관리자로서의 의무를 적절하게 수행하지 못했고 금융 서비스 제공자의 관리 또는 통제에서 역할을 수행하는 데 필요한 전문성, 성실성, 판단력 및 근면함이 부족하다는 것을 발견했습니다"라고 덧붙였습니다.
