미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 고객 보호 규정 위반 혐의로 ICEU(ICE Clear Europe Limited)를 상대로 명령을 내리는 동시에 고발을 제기 및 해결했다고 수요일 발표했습니다. 보도자료에 따르면 ICEU는 파생상품 청산기관이 예탁기관으로부터 서면 승인서를 받도록 요구하는 규정을 위반한 것으로 알려졌다.
순서 공개 17년 2015월 12일부터 2019년 2018월 2019일까지 ICEU는 계좌 개설 전 또는 개설과 동시에 예탁기관으로부터 실행 승인서를 받지 않은 채 500개의 고객 분리 계좌를 개설했습니다. “ICEU가 XNUMX년 XNUMX월과 XNUMX년 XNUMX월에 개설한 계좌 중 XNUMX개는 투자 서비스 계약에 따른 XNUMX자 간 역환매 거래와 관련하여 고객 자금을 보관했습니다. CFTC는 두 계좌의 자금을 합산해 한 번에 XNUMX억 달러 이상을 보유했다고 밝혔습니다.
즉, 당국은 ICE Clear Europe Limited에 450,000달러의 민사 벌금을 지불하고 CFTC 규정에 대한 추가 위반을 중단하도록 요청했습니다.
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CFTC의 눈에 대한 Societe Generale 및 Citi
최근 발행된 CFTC 명령에서 감시단은 기소를 제기하고 해결했습니다. 30월 XNUMX일 소시에테 제네랄과의 경기, 스왑 평가 데이터 및 감독 실패로 인해 프랑스에 본사를 둔 선도적인 금융 서비스 제공업체.
프랑스의 금융 서비스 제공업체는 거래상대방에게 중간 시장 표시를 공개해야 하는 특정 스왑 딜러 요구 사항을 준수하지 못했고 스왑 데이터 저장소에 부정확한 스왑 평가 데이터를 보고했습니다. 즉, 당국은 1,500,000달러의 민사 벌금을 부과하고 정지 명령을 발령하는 동시에 Societe Generale에게 적시에 규정 준수 요구 사항을 충족하도록 요청했습니다.
비슷한 순서 최근 Citibank 및 Citigroup Global Markets Limited에 대해 제정되었습니다. 특정 스왑 딜러 요구 사항을 준수하지 않은 경우. CFTC는 등록된 두 스왑 딜러 모두 SDR이라는 스왑 저장소에 법인식별기호(LEI) 데이터를 보고하지 않은 것으로 알려졌습니다.