미국 증권 거래 위원회(SEC)는 수요일 시카고에 기반을 둔 투자 은행이자 브로커-딜러인 루프 캐피털 마켓(Loop Capital Markets)에 규제 기관의 시 고문 등록 규칙을 위반한 혐의로 100,000만 달러의 벌금을 부과했다고 발표했다.
SEC는 청구했다고 말했다 브로커-딜러 등록되지 않은 상태에서 해당 국가의 시정촌에 조언을 제공한 경우.
워치독은 루프 캐피털 마켓이 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않았지만 벌금을 내는 데 동의했다고 말했다. 벌금에는 5,456.73달러의 disgorgement 및 prejudgment에 대한 이자가 함께 제공됩니다.
시장 감독관은 "이번 조치는 SEC가 중개업자를 시 고문 등록 규칙을 위반한 혐의로 기소한 첫 사례"라고 말했다. 언론 보도.
규제 기관에 따르면 2017년 2019월과 XNUMX년 XNUMX월 사이에 Loop Capital Markets는 미국 중서부의 도시에 특정 고정 수입 증권에 투자할 것을 권고했습니다.
규제 당국은 시가 지방채 발행을 통해 조언을 바탕으로 증권을 매입했다고 밝혔다.
그러나 SEC는 위원회의 공공 재정 남용 부서의 Sally Hewitt와 Kristal Olson이 수행한 조사에서 Loop Capital Markets가 "지자체 증권 활동을 감독하기 위해 합리적으로 설계된 시스템을 유지하지 않았다"는 사실을 발견했습니다.
감시단은 또한 브로커-딜러가 "지자체 고문 등록 규칙의 잠재적 위반을 식별하는 방법이 불충분한 것을 포함하여 부적절한 절차를 가지고 있었다"고 밝혔습니다.
집행부의 공공 재정 남용 부서장인 LeeAnn Ghazil Gaunt는 시 고문 등록 규칙이 시 기관을 남용으로부터 보호하기 위해 고안되었다고 설명했습니다.
Gaunt는 또한 이 규칙이 국가 금융 시장의 모든 참여자에게 적용된다고 언급했습니다.
그는 “등록된 브로커-딜러는 지자체 고문으로 등록하거나 지자체 자문 활동에 참여하지 말아야 한다”고 덧붙였다.
최근 요금
지난달 SEC 18명 및 단체 기소 수십 개의 온라인 소매 중개 계정을 해킹하는 것과 관련된 사기 계획에 연루된 것에 대해.
SEC는 해킹이 2017년 말에서 2018년 초 사이에 발생했으며 캐나다에 기반을 둔 Rahim Mohamed가 조정했다고 말했습니다.
규제 당국은 또한 미국 내외의 여러 개인이 이 제도에 참여했거나 혜택을 받았다고 언급했습니다.
XNUMX월 초에는 워치독도 11명 청구 사기 혐의로 미국 일리노이주 북부 지방법원에 출두했습니다.
이 11명 중 XNUMX명은 SEC가 "사기성 암호 피라미드 및 폰지 사기"라고 설명한 프로젝트인 Forsage의 공동 설립자였습니다.
미국 금융 시장 감독관은 개인들이 이 계획을 통해 전 세계의 소매 투자자들로부터 300억 달러 이상을 모금한 것을 발견했습니다.
미국 증권 거래 위원회(SEC)는 수요일 시카고에 기반을 둔 투자 은행이자 브로커-딜러인 루프 캐피털 마켓(Loop Capital Markets)에 규제 기관의 시 고문 등록 규칙을 위반한 혐의로 100,000만 달러의 벌금을 부과했다고 발표했다.
SEC는 청구했다고 말했다 브로커-딜러 등록되지 않은 상태에서 해당 국가의 시정촌에 조언을 제공한 경우.
워치독은 루프 캐피털 마켓이 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않았지만 벌금을 내는 데 동의했다고 말했다. 벌금에는 5,456.73달러의 disgorgement 및 prejudgment에 대한 이자가 함께 제공됩니다.
시장 감독관은 "이번 조치는 SEC가 중개업자를 시 고문 등록 규칙을 위반한 혐의로 기소한 첫 사례"라고 말했다. 언론 보도.
규제 기관에 따르면 2017년 2019월과 XNUMX년 XNUMX월 사이에 Loop Capital Markets는 미국 중서부의 도시에 특정 고정 수입 증권에 투자할 것을 권고했습니다.
규제 당국은 시가 지방채 발행을 통해 조언을 바탕으로 증권을 매입했다고 밝혔다.
그러나 SEC는 위원회의 공공 재정 남용 부서의 Sally Hewitt와 Kristal Olson이 수행한 조사에서 Loop Capital Markets가 "지자체 증권 활동을 감독하기 위해 합리적으로 설계된 시스템을 유지하지 않았다"는 사실을 발견했습니다.
감시단은 또한 브로커-딜러가 "지자체 고문 등록 규칙의 잠재적 위반을 식별하는 방법이 불충분한 것을 포함하여 부적절한 절차를 가지고 있었다"고 밝혔습니다.
집행부의 공공 재정 남용 부서장인 LeeAnn Ghazil Gaunt는 시 고문 등록 규칙이 시 기관을 남용으로부터 보호하기 위해 고안되었다고 설명했습니다.
Gaunt는 또한 이 규칙이 국가 금융 시장의 모든 참여자에게 적용된다고 언급했습니다.
그는 “등록된 브로커-딜러는 지자체 고문으로 등록하거나 지자체 자문 활동에 참여하지 말아야 한다”고 덧붙였다.
최근 요금
지난달 SEC 18명 및 단체 기소 수십 개의 온라인 소매 중개 계정을 해킹하는 것과 관련된 사기 계획에 연루된 것에 대해.
SEC는 해킹이 2017년 말에서 2018년 초 사이에 발생했으며 캐나다에 기반을 둔 Rahim Mohamed가 조정했다고 말했습니다.
규제 당국은 또한 미국 내외의 여러 개인이 이 제도에 참여했거나 혜택을 받았다고 언급했습니다.
XNUMX월 초에는 워치독도 11명 청구 사기 혐의로 미국 일리노이주 북부 지방법원에 출두했습니다.
이 11명 중 XNUMX명은 SEC가 "사기성 암호 피라미드 및 폰지 사기"라고 설명한 프로젝트인 Forsage의 공동 설립자였습니다.
미국 금융 시장 감독관은 개인들이 이 계획을 통해 전 세계의 소매 투자자들로부터 300억 달러 이상을 모금한 것을 발견했습니다.
