BitMEX schikt met CFTC, FinCEN voor $ 100 miljoen, maar strafzaken tegen voormalige execs gaan door

Op 10 augustus hebben de Commodity Futures Trading Commission en het Financial Crimes Enforcement Network hun civiele rechtszaken tegen de cryptobeurs BitMEX en zijn houdstermaatschappij geregeld. Het bedrijf zal de regelgevers 100 miljoen dollar betalen.

Het toestemmingsbevel zei over de overtredingen van de crypto-uitwisseling:

“BitMEX slaagde er onder meer niet in om een ​​klantidentificatieprogramma (“CIP”) te implementeren, inclusief know-your-customer (“KYC”) procedures, waarmee het Amerikaanse personen zou kunnen identificeren met behulp van het BitMEX-platform – of de ware identiteit zou kunnen bepalen. van de overgrote meerderheid van haar klanten, hetzij uit de VS of elders.”

Volgens de toestemmingsbevel mag BitMEX geen derivatenproducten aanbieden in de Verenigde Staten of een swapfaciliteit exploiteren zonder eerst goedkeuring van de CFTC.

De schikkende gedaagden, zoals genoemd in het toestemmingsbevel, zijn HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited en HDR Global Servies (Bermuda) Limited, "die allemaal zaken doen als 'BitMEX'."

In zijn blog bij de aankondiging zei de huidige CEO Alex Höptner dat "crypto steeds verantwoordelijker wordt. Uitgebreide gebruikersverificatie, naleving en robuuste controles tegen het witwassen van geld zijn een must-have.”

"BitMEX geeft aan dat het zich heeft beziggehouden met corrigerende maatregelen, waaronder de ontwikkeling van een AML-programma en gebruikersverificatieprogramma", aldus de CFTC-toestemmingsbevel.

Amerikaanse regelgevers kondigden aanvankelijk rechtszaken aan tegen BitMEX en zijn uitvoerend team terug in oktober. Deze aanklachten omvatten de civiele zaak die het verbod van vandaag beëindigt, evenals: Strafzaken van het ministerie van Justitie tegen het oprichtende team van Arthur Hayes, Ben Delo en Samuel Reed. Die zaken lopen nog.

"De snelle groei van BitMEX tot een van de grootste handelaren in futures-commissies die converteerbare virtuele valutaderivaten aanbieden zonder een evenredig anti-witwasprogramma, bracht het financiële systeem van de VS in een aanzienlijk risico", zei FinCEN's adjunct-directeur AnnaLou Tirol in een verklaring. "Het is van cruciaal belang dat platforms vanaf het begin financiële integriteit inbouwen, zodat financiële innovatie en kansen worden beschermd tegen kwetsbaarheden en uitbuiting."

Een woordvoerder van de mede-oprichters van BitMEX vertelde The Block dat ze "er naar uitkijken om zichzelf voor de rechtbank te verdedigen".

“Vandaag hebben twee agentschappen van de Amerikaanse regering civiele schikkingen aangekondigd, die op een no-admit-no-deny-basis waren, met bedrijven die zijn gelieerd aan het BitMEX-handelsplatform. De medeoprichters van BitMEX Arthur Hayes, Ben Delo en Sam Reed waren geen partij bij deze schikkingen. Zoals hun verdediging zal aantonen, hebben de mede-oprichters vanaf het begin van het bedrijf getracht te voldoen aan de toepasselijke wetgeving zoals deze zich in de loop van de tijd ontwikkelde. De acties van de Amerikaanse autoriteiten tegen Arthur, Ben en Sam zijn ongegrond en vormen een ongerechtvaardigde overschrijding. De mede-oprichters kijken ernaar uit om zichzelf te verdedigen in de rechtbank.”

Het CFTC-toestemmingsbevel is hieronder ingesloten:

   BitMEX-toestemmingsbestelling by Mike McSweeney op Scribd

correctie: Dit rapport is gewijzigd om aan te geven dat de CFTC-bestelling BitMEX niet permanent verbiedt om diensten aan te bieden in de VS; het moet eerder goedkeuring krijgen voordat het dit doet.

Bron: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss