Canadese toezichthouder beweert dat Poloniex de effectenwetten niet naleeft

De Ontario Securities Commission of Canada heeft gezegd dat Poloniex er niet in is geslaagd de naleving van de regelgeving te bespreken en daarom op 18 juni een hoorzitting over de kwestie zal houden.

De Ontario Securities Commission [OSC] van Canada heeft heeft een bericht gepubliceerd waarin wordt verklaard dat de Poloniex-beurs onder meer de effectenwetten heeft overtreden. Medewerkers van de commissie dienden de beschuldigingen op 25 mei in, terwijl de hoorzitting op 18 juni zou plaatsvinden.

Poloniex en compliance

Poloniex, gevestigd op de Seychellen, werd gevraagd om vóór 19 april met het bureau te spreken met als doel ervoor te zorgen dat het volledig zou voldoen aan de nationale effectenwetten. De uitwisseling deed dit niet, dus ging de OSC door met de indiening. Het oorspronkelijke verzoek werd gedaan omdat Poloniex handelsrekeningen aanhoudt voor inwoners van Ontario en zichzelf op de markt brengt voor Canadezen.

De OSC wil ervoor zorgen dat cryptoplatforms zich aan de wetten houden. In de nota van het agentschap staat dat Poloniex “verantwoordelijk is voor het negeren van de effectenwetgeving van Ontario”, en ook “een signaal wil geven dat handelsplatformen voor crypto-activa die de effectenwetgeving van Ontario aan hun laars lappen, te maken zullen krijgen met regelgevende maatregelen.”

De toezichthouder zei ook dat de diensten die Poloniex aanbood neerkwamen op effecten en derivaten.

“Hoewel Poloniex beweert de handel in crypto-activa op de rekeningen van zijn investeerders te vergemakkelijken, biedt Poloniex zijn investeerders in de praktijk alleen instrumenten of contracten met betrekking tot crypto-activa. Deze instrumenten of contracten vormen effecten en derivaten.”

Meer dan 70 cryptobedrijven hadden naar verluidt met de toezichthouder gesproken over naleving, maar Poloniex was niet een van hen. Het besluit van de OSC geeft aan dat zij haar toezicht op de markt verscherpt, net zoals toezichthouders in veel andere landen hetzelfde doen.

Toezichthouders op het Noord-Amerikaanse continent zijn begonnen zich te richten op crypto-activa die de effectenwetgeving schenden. De meest opvallende hiervan was Het GRAM-token van Telegram, maar er is nog een ander prominent project dat onder vuur ligt Rimpel en XRP, die alle aantijgingen krachtig heeft ontkend.

Met name de Securities and Exchange Commission (SEC) van de Verenigde Staten wil ervoor zorgen dat relevante projecten worden geregistreerd als een veiligheid. Het blijft de zaak onderzoeken, waarbij de XRP-zaak centraal staat.

Toezichthouders houden de cryptomarkt in de gaten

Nu de cryptomarkt een volatiele periode doormaakt en zich in het bredere publiek verschanst, zijn toezichthouders voorzichtiger geworden in het afdwingen van regelgeving. Op de westerse markt houden ze zich vooral bezig met bescherming van de belegger, wat de afgelopen weken een belangrijk gespreksonderwerp is geworden.

De SEC is vrijgegeven een raamwerk voor digitale activa-effecten in 2019 en heeft ook zijn toezicht op de markt opgevoerd. Ambtenaren hebben de afgelopen weken gezegd dat ze binnenkort meer regelgeving zullen bieden, waarbij de bescherming van investeerders de prioriteit heeft.

Recentelijk werd onthuld dat het Witte Huis de bredere implicaties van de cryptomarkt zal onderzoeken. De regering-Biden werd geïnformeerd door het ministerie van Financiën op de cryptomarkt, en verschillende instanties zullen samenwerken om regelgeving te vormen.