CFTC treft Kraken met $ 1.25 miljoen aan boetes voor vermeend illegaal aanbod

De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) van de Verenigde Staten heeft cryptobeurs Kraken opdracht gegeven om meer dan een miljoen dollar aan civielrechtelijke boetes te betalen in verband met beschuldigingen dat de beurs de Commodity Exchange Act schendt.

In een verklaring van 28 september zei de CFTC zei De in de VS gevestigde crypto-uitwisseling Kraken – opererend onder de naam Payward Ventures – heeft zich niet geregistreerd als handelaar in futures-provisies en biedt illegaal grondstoffentransacties met marge aan in digitale activa. Het bevel vereist dat de beurs een boete van 1.25 miljoen dollar betaalt en “ophoudt met verdere schendingen van de Commodity Exchange Act”, de wet op grond waarvan de CFTC een groot deel van haar handhavingsmacht ontleent aan de handel in grondstoffen en futures.

“Deze actie maakt deel uit van de bredere inspanningen van de CFTC om Amerikaanse klanten te beschermen”, zegt Vincent McGonagle, waarnemend directeur handhaving van de CFTC. “Margined, leveraged of gefinancierde digitale activahandel die wordt aangeboden aan particuliere Amerikaanse klanten moet plaatsvinden op correct geregistreerde en gereguleerde beurzen in overeenstemming met alle toepasselijke wet- en regelgeving.”

De zaak van de CFTC beweert dat Kraken van juni 2020 tot juli 2021 “marginale grondstoffentransacties in digitale activa aanbood” aan niet in aanmerking komende Amerikaanse klanten. Kraken heeft sindsdien veranderd zijn beleid inzake margehandel, maar tot juni 2021 moesten klanten hun posities binnen 28 dagen sluiten of afwikkelen. Volgens CFTC vertegenwoordigden deze acties het bedrijf dat illegaal opereerde, aangezien de transacties niet op een aangewezen contractmarkt plaatsvonden.

“Als de terugbetaling niet binnen 28 dagen zou plaatsvinden, zou Kraken eenzijdig kunnen afdwingen dat de margepositie wordt geliquideerd”, beweerde de CFTC. “Kraken zou ook een gedwongen liquidatie kunnen initiëren als de waarde van het onderpand onder een bepaald drempelpercentage van de totale uitstaande marge zou dalen. Als gevolg daarvan heeft de daadwerkelijke levering van de aangekochte activa niet plaatsgevonden.”

Zie ook: Amerikaanse cryptobeurs Kraken kijkt naar de openbare notering in 2022

De handhavingsactie lijkt klein vergeleken met de omvang van een grote crypto-uitwisseling als Kraken – volgens sommige schattingen wordt het bedrijf op een waardering van $10 miljard geschat, waarbij de geldboete 0.0125% van die waarde vertegenwoordigt. Daarentegen is er het CFTC en het Financial Crimes Enforcement Network beboete crypto-derivatenbeurs BitMEX $ 100 miljoen in augustus.

Dan Berkovitz, huidig ​​CFTC-commissaris en wordt binnenkort algemeen adviseur van de Securities and Exchange Commission, heeft de handhavingsacties van eerstgenoemde in de crypto-ruimte eerder omschreven als ‘agressief’, maar zei ook dat de dienst ‘niet noodzakelijkerwijs op zoek was naar meer autoriteit zonder meer middelen’. Berkovitz zal de CFTC in oktober verlaten, terwijl de Amerikaanse president Joe Biden Kristin Johnson en Christy Goldsmith Romero heeft gevraagd om twee van de lege zetels van de commissaris bij het agentschap te vervullen.

Bron: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering