De Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft dinsdag aangekondigd dat zij een aanklacht heeft ingediend en afgewikkeld tegen Interactive Brokers LLC, een in de VS genoteerde beursvennootschap, wegens tekortkomingen in het toezicht op de afhandeling van haar klantenrekeningen.
Volgens het persbericht heeft het bedrijf heeft niet ijverig toezicht gehouden de behandeling van zijn klantenrekeningen door zijn elektronische handelssysteem niet adequaat voor te bereiden en in te stellen om negatieve prijzen te ontvangen en de marge te berekenen op 20 april 2020. Dat gezegd hebbende, beval de CFTC Interactive Brokers een civiele geldboete van $ 1.76 miljoen en restitutie van $ 82.57 miljoen te betalen aan zijn klanten.
De autoriteit ontdekte dat de tekortkomingen in het toezicht van Interactive Brokers voor het eerst werden opgemerkt op 20 april 2020, toen het benchmarkcontract voor lichte, zoete ruwe olie (CL) van West Texas Intermediate op de New York Mercantile Exchange (NYMEX) van CME Group Inc. negatieve prijzen, die neerkwamen op een negatieve $ 37.63 per vat voor de contracten van mei 2020 die de volgende dag zouden aflopen.
Voorgestelde artikelen
Waarom flexibiliteit belangrijk is – Wat IS Prime, IS Risk Analytics u kan biedenGa naar artikel >>
“Omdat de QM- en WTI-contracten worden afgewikkeld op basis van de verhandeling van het CL-contract in het afwikkelingsvenster, werden beide contracten afgerekend op een negatief bedrag van $ 37.63 per vat. Klanten van Interactive Brokers hadden op 20 april 2020 longposities in de QM- en WTI-contracten van mei en ondervonden handelsverliezen op die posities als gevolg van systeemproblemen van het bedrijf”, aldus de CFTC-order.
Nalatigheid bij adequaat handelen
Interactive Brokers erkende de mogelijkheid van negatieve oliefuturesprijzen vóór die datum, maar bereidde haar systemen er niet op voor, voegde de CFTC eraan toe. "Deze handhavingsactie toont aan dat de CFTC registranten verantwoordelijk zal houden voor hun behandeling van klantaccounts en het waarborgen van de integriteit van transacties op hun handelsplatforms en elektronische systemen, ook tijdens gevallen van marktvolatiliteit", merkte Vincent McGonagle, waarnemend directeur van handhaving van de CFTC op. .
Gisteren heeft de CFTC aanklachten ingediend en afgewikkeld tegen Citibank en Citigroup Global Markets Limited voor het niet voldoen aan bepaalde vereisten van swapdealers.
- "
- 2020
- Actie
- analytics
- aangekondigd
- April
- dit artikel
- auto
- criterium
- makelarij
- brokers
- CFTC
- lasten
- Citigroup
- CM-extensie
- commissie
- koopwaar
- afstand
- contract
- contracten
- Klanten
- dag
- Director
- uitwisseling
- Stevig
- Voornaam*
- Flexibiliteit
- Futures
- Globaal
- Groep
- Behandeling
- houden
- HTTPS
- Inclusief
- interactieve
- problemen
- IT
- licht
- LLC
- logo
- lang
- Markt
- Markten
- Zaken
- miljoen
- New York
- bieden
- Olie
- bestellen
- orders
- Betaal
- platforms
- pers
- Persbericht
- Voorwaarden
- Risico
- reeks
- het instellen van
- nederzetting
- zoet
- system
- Systems
- Texas
- trades
- Handel
- us
- Volatiliteit
- West
- Wat is