Charles Schwab Corp wordt geconfronteerd met een onderzoek door de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) naar aanleiding van concerten van historische onthullingen van zijn robo-adviesoplossingen, onthulde de Amerikaanse makelaardij vrijdag.
In een formulier 8-K-aanvraag bij de toezichthouder voor de effectenmarkt, zei de makelaar dat het reageert op een onderzoek dat voortvloeit uit een nalevingsonderzoek. "Het onderzoek heeft grotendeels betrekking op historische onthullingen met betrekking tot de digitale adviesoplossing Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)", voegde het eraan toe.
Bankrekening alternatief. Zakelijke rekening IBAN.
De makelaar legde verder uit dat hij nu samenwerkt met de SEC in het onderzoek en 'zijn opties evalueert'.
Charles Schwab is een van de grootste makelaars in de Verenigde Staten en staat bekend om zijn activiteiten als kortingsmakelaar. De robo-adviseurdiensten wijzen automatisch het geld van klanten toe aan de exchange-traded funds (ETF's) op basis van vragenlijsten van klanten.
Voorgestelde artikelen
GIBXChange Digital Bank Exchange lanceert binnenkort MT5Ga naar artikel >>
De geautomatiseerde service ontving op 64 maart 31 bijna $ 2021 miljard aan activa van klanten, wat 51 procent meer is dan op jaarbasis.
Impact op financiën
De makelaar verwacht nu de impact van het onderzoek op de financiële resultaten van het tweede kwartaal.
“Gezien de status van het onderzoek, zullen de financiële resultaten van Schwab in het tweede kwartaal van 2021 een verplichting en gerelateerde niet-aftrekbare kosten van $ 200 miljoen bevatten. De uiteindelijke aansprakelijkheid van het bedrijf kan verschillen, afhankelijk van de uitkomst van de zaak”, aldus de indiening.
Verder had Schwabs dochteronderneming in het Verenigd Koninkrijk te maken met een £ 8.96 miljoen boete eind vorig jaar wegens het niet beschermen van de activa van klanten.
Ondertussen kocht de makelaardij vorig jaar lokale concurrent TD Ameritrade en integreert nu dat dochterondernemingplatform in zijn bestaande aanbod. Het integratieproces zal naar verwachting kost het bedrijf ongeveer $ 1.6 miljard. Schwab ook gesloten verschillende andere overnamedeals vorig jaar.
- "
- Account
- acquisitie
- adviserend
- Amerikaans
- rond
- dit artikel
- Activa
- auto
- geautomatiseerde
- Bank
- Miljard
- makelaar
- makelarij
- brokers
- bedrijfsdeskundigen
- lading
- Charles
- Charles Schwab
- CLOSED
- commissie
- afstand
- nakoming
- Corp
- digitaal
- Korting
- ETF's
- uitwisseling
- gezichten
- naar
- Storing
- financieel
- financials
- formulier
- vrijdag
- fondsen
- geschiedenis
- HTTPS
- Impact
- integratie
- onderzoek
- IT
- aansprakelijkheid
- lokaal
- Maart
- Markt
- miljoen
- het aanbieden van
- werkzaam
- Operations
- Overige
- platform
- sonde
- beschermen
- Resultaten
- SEC
- Effecten
- Securities and Exchange Commission
- Diensten
- Oplossingen
- Staten
- Status
- TD
- TD Ameritrade
- United
- United Kingdom
- Verenigde Staten
- us
- jaar