ForexCT betaalt $ 20 miljoen aan boetes, vereffenaars bereiken klanten

FTI Consulting, de vereffenaars van Forex Capital Trading (ForexCT), heeft haar 8,600 klanten laten weten dat ze het bedrijf kunnen claimen voor verliezen als gevolg van haar acties. Volgens Financial Review werd Forex Capital Trading schuldig bevonden aan gewetenloos systemisch gedrag dat resulteerde in een boete van $ 400,000 en een bedrijfsverbod van 10 jaar voor Shlomo Yoshai, de enige directeur.

Als gevolg van de beslissing heeft het bedrijf werd veroordeeld tot het betalen van $ 20 miljoen aan de bedrijfstoezichthouder die de zaak tegen de handelsonderneming heeft aangespannen. In 2019 werd de exploitatievergunning van ForexCT geannuleerd na een inval uitgevoerd door de Australische federale politie. Financial Review zegt echter dat de boete mogelijk onbetaald blijft vanwege het huidige kassaldo van ForexCT, waarbij waarnemers worden geciteerd die bekend zijn met de zaak.

In een verklaring zeiden ForexCT-vereffenaars: "We hadden de plicht om eventuele schulden van het bedrijf of mogelijke toekomstige claims tegen het bedrijf vast te stellen. Na het beoordelen van het vonnis heeft FTI Consulting proactief vastgesteld dat voormalige klanten van Forex mogelijk claims tegen Forex hebben voor hun investeringsverliezen, gezien de bevindingen van de rechtbank.”

$ 141.86 miljoen bruto verliezen

Op het moment van schrijven heeft FTI Consulting 800 reacties ontvangen, en Financial Review benadrukte dat de bruto klantenverliezen van het bedrijf $ 141.86 miljoen bedroegen. Bovendien bedroeg de gerealiseerde winst $ 64.26 miljoen en de netto gerealiseerde verliezen $ 77.62 miljoen. In eerste instantie werd verwacht dat ForexCT een maximale boete van $ 70 miljoen zou krijgen, maar de Australian Securities and Investments Commission (ASIC) vertelde de rechtbank dat zowel Yoshai als het handelsbedrijf meewerkten tijdens het onderzoek.

Vorig jaar heeft de Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in een niet-gerelateerde zaak raakte OANDA Corporation met een boete van $ 500,000 wegens het niet naleven van bepaalde voorschriften, waaronder het niet voldoen aan de minimale kapitaalvereisten. De beschuldigingen waren dat OANDA niet voldeed aan de minimale financiële vereisten voor RFED's en FCM's en de beperking van het opnemen van eigen vermogen had geschonden die voortvloeide uit het drie keer doen van dividenduitkeringen.