FTX US komt onder controle van de Texas State Securities Board

De staat Texas onderzoekt beschuldigingen van niet-geregistreerde effectenaanbieding van FTX VS en zijn oprichter van miljardair.

De Texas State Securities Board (SBB) en het Texas Department of Banking een onderzoek gestart in FTX US en betrokken personen, waaronder de CEO Sam Bankman-Fried.

Volgens de aanvullende verklaring van de staat heeft de laatste Voyager Digital-zaak twijfels doen rijzen over de vraag of het bedrijf niet-geregistreerde effecten aanbiedt aan Amerikaanse burgers.

FTX US valt in de grijze zone

Bij de SBB diende het kantoor van de procureur-generaal van Texas op dezelfde dag bezwaar in tegen de veiling van Voyager Digital.

In het onderzoeksrapport wordt opgemerkt dat Voyager Digital en FTX de effectenwetten van Texas schenden en dat, "de voorgestelde verkoop, of het bevel dat de verkoop goedkeurt, probeert de aansprakelijkheid van de schuldenaar te beperken voor onwettig […] gedrag waarvoor door de staat regelgevende boetes en straffen van toepassing kunnen zijn."

Met andere woorden, de geldoverdrachten van Voyager zijn afgeleid van onwettig gedrag, aangezien de staat zich ervan bewust is dat het niet is geregistreerd in effecten die capaciteit aanbieden in Texas.

Geen duidelijk pad

Joseph Rotunda, Texas State Securities Board, verklaarde in de indiening dat hij de FTX-handel met behulp van zijn adres in Texas en zijn eigen informatie en was in staat om rendement te genereren op de app. FTX Trading is geen geregistreerd bedrijf in de Verenigde Staten, in tegenstelling tot de FTX US-app.

Rotunda verklaarde dat de crypto-uitwisseling heeft aangeboden om investeerders een rendement op hun investeringen te geven in ruil voor hun crypto-investeringen in het bedrijf.

In feite onderzoeken een aantal andere staten, behalve Texas, Voyager en soortgelijke dienstverleners. Autoriteiten, waaronder die van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) beweren dat het verkopen van niet-geregistreerde effecten illegaal gedrag is dat niet transparant is en ook potentiële risico's voor beleggers met zich meebrengt.

De vraag is nu of FTX al dan niet een van de toepasselijke wetten heeft overtreden, zoals de indiening meldde.

Op het moment van schrijven heeft FTX geen opmerkingen gepubliceerd of reacties getoond met betrekking tot dit incident. Voyager is een van de bedrijven die zich ertoe heeft verbonden investeerders te belonen in ruil voor de cryptocurrency die ze op het platform hebben gestort.

Naast de bijnaam Voyager is een ander bedrijf, Celsius genaamd, ook betrokken bij een onderzoek dat verband houdt met het op de markt brengen van niet-geregistreerde aandelen aan klanten.

Een ruwe markt

Voyager Digital is een van de in moeilijkheden verkerende kredietverleningsplatforms die zwaar worden beïnvloed door de neergang van de markt en de financiële crisis. In juli vroeg de makelaar faillissementsbescherming aan.

Op dit moment buigt de United States Bankruptcy Court voor het Southern District van New York zich over de faillissementsaanvraag van het bedrijf.

Gary Wang, die ook de mede-oprichter en chief technology officer van FTX is, en Nishad Singh, de director of engineering voor FTX, worden beide genoemd in de verklaring. Het onderzoek van de Texas effectentoezichthouder lijkt geen effect te hebben op de groei van het bedrijf.

Bankman-Fried maakte op 17 oktober bekend dat het bedrijf een vergunning heeft gekregen om in Dubai te opereren. Dit evenement was een mijlpaal na een succesvolle registratie bij de Virtual Asset Regulatory Authority van Dubai.

De nieuwe adoptie zal de aanwezigheid van het bedrijf uitbreiden. De CEO zei dat FTX enthousiast is om, "werk samen met toezichthouders die het voortouw hebben genomen bij het opzetten van een regelgevingskader voor digitale activa, het beschermen van klanten en het mogelijk maken van innovatie."

Regelgevend kader voor effecten van digitale activa

Coinbase, een ander bedrijf dat eerder door de SEC is onderzocht wegens vermeende handel in niet-geregistreerde effecten, heeft frustratie geuit over het ontbreken van een wettelijk kader voor effecten van digitale activa.

Coinbase's Chief Legal Officer, Paul Grewal, riep op tot een inclusief en transparant regelgevend kader in een petitie tegen de beschuldiging.

De discussie over de regulering van cryptocurrency laait overal ter wereld op, waarbij de Verenigde Staten en de Europese Unie snel actie ondernemen om de sector te reguleren. Het ontwikkelen van een kader waar iedereen van kan profiteren is echter een zware opgave voor wetgevers.

Aan de andere kant zijn veel deelnemers uit de industrie van mening dat de regelgevingsaanpak de groei van cryptocurrency zal verstikken.