FXBFI Broker Financial Investment Limited, een beleggingsonderneming geregistreerd in Cyprus, heeft €150,000 betaald aan de Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) om mogelijke schendingen van de financiële regelgeving van het land te schikken.
CySEC kondigde de schikking aan dinsdag, waarbij werd opgemerkt dat het besluit tot schikking op 14 maart 2022 door de raad van bestuur werd genomen.
De reguliere merkte op dat de schikking verband hield met zijn bevindingen over de nalevingsgegevens van FXBFI Broker tussen februari en augustus 2020.
Deze bevindingen controleerden of de makelaar de secties van de Cyprus Investment Services and Activity and Regulated Markets Law van 2017 naleefde, aldus CySEC.
De secties waarop is gecontroleerd, zijn onder meer artikel 5, lid 1, waarin de vereisten voor het verlenen van een licentie voor de Cyprus Investment Firm (CIF) worden uiteengezet.
Het onderzoek van de Cypriotische waakhond had ook betrekking op artikel 24, lid 1, van de wet met betrekking tot belangenconflicten en artikel 25, secties (1) en (3), dat gaat over de algemene principes en informatie gericht aan klanten.
Daarnaast werd in het onderzoek van CySEC ook gekeken naar FXBFI Broker met betrekking tot de naleving van de regel over rapportage aan klanten en ook die over beloning.
“Er is een schikking getroffen met de CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd voor mogelijke overtredingen van de wet op beleggingsdiensten en -activiteiten en gereguleerde markten van 2017 en de richtlijn van de Cyprus Securities and Exchange Commission for the Prudential Supervision of Investment Services Firms,” CySEC aangekondigd.
CySEC's recente schikkingen en intrekkingen van licenties
Vorige week CySEC Kondigde dat aan twee gereguleerde retailmakelaars F1 Markets en Magnum FX (Cyprus) schikten voor “elke overtreding of mogelijke overtreding” van de lokale financiële regelgeving van het land door elk € 150,000 te betalen.
Eind juli bereikte ook de markttoezichthouder een schikking van € 50,000,- met makelaar Triangleview Investment Limited. Dit betrof tevens een mogelijke overtreding van de complianceregels van de toezichthouder.
Ondertussen heeft CySEC eind vorige maand minstens drie licenties ingetrokken.
Het trok de CIF-licentie in van MPS Marketplace, een technologieleverancier voor diepe liquiditeitshandel in meerdere activa, nadat het bedrijf vrijwillig afstand had gedaan van de licentie.
Eerder in september 2019 CySEC had MPS Marktplaats opgeschort, voorheen bekend als SpotOption Exchange Limited, naar aanleiding van zorgen over de behandeling door de makelaar van geld van klanten.
Ook CySEC onlangs heeft de CIF-licentie ingetrokken van Sharelink Securities & Financial Services nadat ook de vermogensbeheerder besloot afstand te doen van de licentie.
Vorig jaar werd de investment banking-eenheid van Sharelink onderdeel van Prudens Group, een zakelijke, fiduciaire en boekhoudkundige dienstverlener.
Ondertussen is het laatste bekend gemaakt Intrekking van de CIF-licentie door CySEC was die van Interactive Limited (FXVC) die eerder afstand deed van de licentie en al zijn diensten in februari stopzette.
In mei betaalde FXVC €100,000 aan CySEC om een regeling te treffen voor wat de toezichthouder mogelijke overtredingen van de regelgeving had genoemd. De crypriotische waakhond wees ook op mogelijke tekortkomingen in de “organisatorische vereisten” van de makelaar.
FXBFI Broker Financial Investment Limited, een beleggingsonderneming geregistreerd in Cyprus, heeft €150,000 betaald aan de Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) om mogelijke schendingen van de financiële regelgeving van het land te schikken.
CySEC kondigde de schikking aan dinsdag, waarbij werd opgemerkt dat het besluit tot schikking op 14 maart 2022 door de raad van bestuur werd genomen.
De reguliere merkte op dat de schikking verband hield met zijn bevindingen over de nalevingsgegevens van FXBFI Broker tussen februari en augustus 2020.
Deze bevindingen controleerden of de makelaar de secties van de Cyprus Investment Services and Activity and Regulated Markets Law van 2017 naleefde, aldus CySEC.
De secties waarop is gecontroleerd, zijn onder meer artikel 5, lid 1, waarin de vereisten voor het verlenen van een licentie voor de Cyprus Investment Firm (CIF) worden uiteengezet.
Het onderzoek van de Cypriotische waakhond had ook betrekking op artikel 24, lid 1, van de wet met betrekking tot belangenconflicten en artikel 25, secties (1) en (3), dat gaat over de algemene principes en informatie gericht aan klanten.
Daarnaast werd in het onderzoek van CySEC ook gekeken naar FXBFI Broker met betrekking tot de naleving van de regel over rapportage aan klanten en ook die over beloning.
“Er is een schikking getroffen met de CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd voor mogelijke overtredingen van de wet op beleggingsdiensten en -activiteiten en gereguleerde markten van 2017 en de richtlijn van de Cyprus Securities and Exchange Commission for the Prudential Supervision of Investment Services Firms,” CySEC aangekondigd.
CySEC's recente schikkingen en intrekkingen van licenties
Vorige week CySEC Kondigde dat aan twee gereguleerde retailmakelaars F1 Markets en Magnum FX (Cyprus) schikten voor “elke overtreding of mogelijke overtreding” van de lokale financiële regelgeving van het land door elk € 150,000 te betalen.
Eind juli bereikte ook de markttoezichthouder een schikking van € 50,000,- met makelaar Triangleview Investment Limited. Dit betrof tevens een mogelijke overtreding van de complianceregels van de toezichthouder.
Ondertussen heeft CySEC eind vorige maand minstens drie licenties ingetrokken.
Het trok de CIF-licentie in van MPS Marketplace, een technologieleverancier voor diepe liquiditeitshandel in meerdere activa, nadat het bedrijf vrijwillig afstand had gedaan van de licentie.
Eerder in september 2019 CySEC had MPS Marktplaats opgeschort, voorheen bekend als SpotOption Exchange Limited, naar aanleiding van zorgen over de behandeling door de makelaar van geld van klanten.
Ook CySEC onlangs heeft de CIF-licentie ingetrokken van Sharelink Securities & Financial Services nadat ook de vermogensbeheerder besloot afstand te doen van de licentie.
Vorig jaar werd de investment banking-eenheid van Sharelink onderdeel van Prudens Group, een zakelijke, fiduciaire en boekhoudkundige dienstverlener.
Ondertussen is het laatste bekend gemaakt Intrekking van de CIF-licentie door CySEC was die van Interactive Limited (FXVC) die eerder afstand deed van de licentie en al zijn diensten in februari stopzette.
In mei betaalde FXVC €100,000 aan CySEC om een regeling te treffen voor wat de toezichthouder mogelijke overtredingen van de regelgeving had genoemd. De crypriotische waakhond wees ook op mogelijke tekortkomingen in de “organisatorische vereisten” van de makelaar.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-naleving
- blockchain-conferentie
- brokers
- coinbase
- vindingrijk
- Overeenstemming
- cryptoconferentie
- crypto mijnbouw
- cryptogeld
- gedecentraliseerde
- Defi
- Digitale activa
- ethereum
- Financiën Magnaten
- machine learning
- niet-vervangbare token
- Plato
- plato ai
- Plato gegevensintelligentie
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogamen
- Veelhoek
- Bewijs van het belang
- Regulatie
- W3
- zephyrnet
