De Securities and Futures Commission (SFC) van Hong Kong heeft maandag aangekondigd dat het de chief executive officer, directeur, compliance officer en witwasrapportagefunctionaris van Yardley Securities Limited (YSL) heeft berispt voor inbreuken op de anti-witwaspraktijken (AML). ) regelgevende uitspraken. Bovendien, volgens het persbericht, Raymond Leung Tak Shing kreeg een boete van $ 400,000 wegens het niet voldoen aan de AML-vereisten van de financiële waakhond van Hong Kong.
De maatregel werd genomen na een reeks sancties die door de SFC waren opgelegd aan YSL met betrekking tot het overtreden van uitspraken bij het voldoen aan de wettelijke vereisten inzake contrafinanciering van terrorisme (AML/CFT). Het wangedrag zou zijn gebeurd na het afhandelen van geldoverdrachten van derden tussen februari en oktober 2016, aldus de verklaring.
Bankrekening alternatief. Zakelijke rekening IBAN.
“In het bijzonder keurde Leung, die verantwoordelijk was voor het afhandelen en goedkeuren van geldoverdrachten van derden bij YSL, dergelijke overboekingen in twee klantaccounts goed tussen februari en mei 2016 zonder voldoende onderzoek, noch documenteerde hij de onderzoeken die hij beweerde te hebben gedaan op het relevante moment, ondanks talrijke indicatoren die suggereren dat sommige van hen ongebruikelijk of verdacht waren”, aldus de SFC.
Voorgestelde artikelen
Hoe klantbehoud winstgevendheid en merkperceptie kan transformerenGa naar artikel >>
Vermeende nalatigheid
Dat gezegd hebbende, is de toezichthouder van mening dat de verantwoordelijkheid op Leung's rug lag vanwege zijn rol als senior managementlid van het bedrijf. Bovendien beschuldigde de SFC hem ervan een "lakse houding" aan te nemen bij het afhandelen van dergelijke transacties met derden en wees erop dat de hele periode van negen maanden waarin de mislukking duurde een verantwoordelijkheid was van "Leung's verzuim om zijn taken als lid van YSL's hogere leiding.”
“Als senior managementpersoneel dat verantwoordelijk is voor het toezicht op de AML/CFT-systemen van YSL, heeft hij er ook niet voor gezorgd dat YSL over adequate systemen beschikte om de risico's van witwassen en terrorismefinanciering tijdens de relevante periode te beperken, en dat het personeel van YSL werd voorzien van voldoende AML/CFT-training”, aldus de toezichthouder.
In maart heeft de SFC legde een boete van $ 5 miljoen op aan Yardley Securities Limited voor dezelfde mislukkingen.
- "
- &
- 2016
- Account
- Alles
- naar verluidt
- AML
- aangekondigd
- anti-witwassen van geld
- dit artikel
- auto
- inbreuken
- bedrijfsdeskundigen
- chef
- chief executive officer
- commissie
- nakoming
- Director
- uitvoerend
- Storing
- financieel
- einde
- Stevig
- fonds
- Futures
- Behandeling
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Beperkt
- management
- Maart
- maatregel
- miljoen
- maandag
- geld
- Het witwassen van geld
- Officier
- Personeel
- pers
- Persbericht
- winstgevendheid
- Voorwaarden
- reglement
- sancties
- Effecten
- -Series
- Statement
- Systems
- Terrorisme
- niet de tijd of
- Trainingen
- Transacties
- WIE