Robinhood Crypto Division getroffen met $ 30 miljoen boete

De crypto-divisie van de populaire handelsapp Robinhood is geslagen met een $30 miljoen boete in New York nadat het bedrijf de cyberbeveiligingsregels en antiwitwaswetten zou hebben geschonden. De boete werd uitgesproken door het New York State Department of Financial Services, dat het bedrijf ervan beschuldigde niet de juiste middelen te gebruiken om illegale handelsactiviteiten op zijn platform te stoppen.

Robinhood is in heet water geland

Een persbericht over de kwestie zei dat Robinhood transactiebewakingsprotocollen gebruikte die "aanzienlijke tekortkomingen" vertoonden. Het bedrijf wordt nu verder onderzocht. Het persbericht ging verder:

Al deze tekortkomingen waren het gevolg van wat de afdeling ontdekte als significante tekortkomingen in het beheer van en het toezicht op de nalevingsprogramma's van RHC, waaronder het niet bevorderen en handhaven van een adequate nalevingscultuur. De afdeling ontdekte ook dat er niet voldoende middelen werden besteed aan de nalevingsprogramma's van RHC, met name naarmate het groeide, waardoor deze problemen werden verergerd.

Naast slechte cijfers op de antiwitwasafdeling, wordt Robinhood ook beschuldigd van het niet aannemen en opleiden van zijn personeel om ongeoorloofd financieel gedrag te voorkomen. Het Department of Financial Services zegt dat Robinhood niet kennis heeft genomen van alle aanwezige handelsrisico's en dus niet met voldoende doorzettingsvermogen en kracht heeft gehandeld.

Robinhood zegt natuurlijk niets verkeerd te hebben gedaan, en heeft daarentegen hard gewerkt om ervoor te zorgen dat al zijn financiële nalevingsmaatregelen sterk en werkbaar waren. Chery Crumpton – de associate general counsel van het bedrijf – legde in een interview uit:

We hebben aanzienlijke vooruitgang geboekt bij het opzetten van toonaangevende juridische, nalevings- en cyberbeveiligingsprogramma's. We zullen prioriteit blijven geven aan dit werk om onze klanten zo goed mogelijk van dienst te zijn. We blijven er trots op een toegankelijker, goedkoper platform te bieden om crypto te kopen en verkopen en zijn verheugd om ons bedrijf op een verantwoorde manier te blijven laten groeien met nieuwe producten en diensten die onze klanten willen.

Robinhood is een enigszins controversieel handelsbedrijf geweest na een incident dat vond begin 2021 plaats. Tijdens de eerste maand van dat jaar stegen crypto-activa zoals bitcoin en Dogecoin, samen met verschillende aandelen, in een snel tempo, wat betekent dat iedereen mee wilde doen aan de actie. Robinhood kwam tussenbeide en stopte alle transacties en beweerde dat het dit deed om handelaren te beschermen tegen mogelijke zwendel of ander ongeoorloofd gedrag.

Wat gaat het bedrijf doen?

Veel klanten gingen niet goed om met de manoeuvre en startte een class-action rechtszaak tegen het bedrijf, bewerend dat leidinggevenden hen hadden verhinderd deel te nemen aan serieuze investeringsmogelijkheden. Niet zo lang geleden kondigde Robinhood ook plannen aan om maar liefst 23 procent van zijn personeelsbestand te ontslaan.

Samen met de boete zal Robinhood nu door de afdeling worden gevraagd om de diensten van een onafhankelijke monetaire adviseur in te huren die regelmatig de nalevingsinspanningen van het bedrijf zal evalueren en indien nodig corrigerende maatregelen zal nemen.

Tags: crypto, Afdeling financiële diensten van de staat New York, Robinhood