Sam Bankman-Fried kan tientallen jaren gevangenisstraf krijgen als hij wordt veroordeeld voor wetsovertredingen bij de ineenstorting van FTX, zeggen advocaten

Sam Bankman-Fried, oprichter en voormalig CEO van de mislukte cryptocurrency-uitwisseling FTX, kan meer dan 20 jaar gevangenisstraf krijgen, afhankelijk van de omvang van de mogelijke juridische overtredingen in verband met de ineenstorting van FTX en als hij wordt veroordeeld, vertelden twee advocaten voorkast.

Meerdere Amerikaanse overheidsinstanties, waaronder de Securities and Exchange Commission (SEC), de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en het ministerie van Justitie (DOJ), zijn sonderen Bankman-Fried en zijn in de Bahama's gevestigde bedrijf volgen De abrupte implosie van FTX deze maand.

"Met betrekking tot de strafrechtelijke sancties, afhankelijk van het aantal overtredingen en de dollarwaarde van overtredingen, zou je volgens de federale richtlijnen voor veroordeling kunnen kijken naar mogelijke strafrechtelijke aansprakelijkheid die meer dan 20 jaar opsluiting zou kunnen bedragen," Richard Levin, voorzitter van fintech en reguleringspraktijk van advocatenkantoor Nelson Mullins Riley & Scarborough, verteld voorkast in een interview.

Braden Perry, voormalig senior procesadvocaat bij CFTC en partner bij advocatenkantoor Kennyhertz Perry, vertelde voorkast dat Bankman-Fried zelfs "levenslang in de federale gevangenis zou kunnen krijgen zonder de mogelijkheid van gecontroleerde vrijlating". 

Levin en Perry boden professionele meningen over de zich ontvouwende gebeurtenissen bij FTX en geen van beiden is direct betrokken bij mogelijke juridische stappen tegen leidinggevenden van FTX. Beide zijn gevestigd in de VS

Op het moment van publicatie had Bankman-Fried nog niet gereageerd Forkast's verzoek om commentaar via Twitter.

Een functionaris van Eversheds Sutherland zei dat het advocatenkantoor geen commentaar kon geven op FTX, aangezien het mogelijk een rol speelt in de faillissementsprocedure. Een woordvoerder van advocatenkantoor Kobre & Kim zei geen commentaar te kunnen geven omdat het mogelijk bij de zaak betrokken is, en een advocaat van King & Wood Mallesons zei ook geen commentaar te kunnen geven. De personen wilden niet bij naam genoemd worden.

Punten opstrijken

Perry zei dat volgens de federale richtlijnen voor straftoemeting elk verlies van meer dan 550 miljoen dollar 30 punten toevoegt aan het basisniveau, 25 of meer slachtoffers zes punten toevoegt, het gebruik van bepaalde gereguleerde markten vier punten toevoegt, geavanceerde middelen twee punten toevoegt, en een jurisdictie-element zou doe er nog twee bij.

"Als hij strikt wordt gehandhaafd, en uitgaande van minimale verzachtende factoren, zit hij [Bankman-Fried] boven de 43 [punten], wat het maximum is volgens de richtlijnen," voegde Perry eraan toe.

Perry zei dat wat Bankman-Fried meer zorgen baart, de mogelijke regelgevende en criminele acties zijn.

Regulerende acties kunnen bestaan ​​uit het vragen van restitutie, disgorgement en het opleggen van marktverboden, wat betekent dat Bankman-Fried niet actief kan deelnemen aan bepaalde marktactiviteiten, zei Perry.

De vermeende wandaden van FTX zouden kunnen leiden tot verschillende aanklachten tegen Bankman-Fried en andere leidinggevenden, voegden de advocaten eraan toe.

Levin zei dat openbare aanklagers waarschijnlijk aanklachten zullen indienen in verband met schendingen van de effectenwetten die crimineel zijn, zoals effectenfraude. "Er kan ook vervolging komen in verband met bankfraude en het witwassen van geld."

"Dan heb je de strafrechtelijke sancties die kunnen worden opgelegd of de handhavingsmaatregelen die kunnen worden ingesteld door de SEC en de CFTC," voegde Levin eraan toe.

sectie 10

Anthony Sabino, een professor aan de St. John's University School of Law in New York, vertelde voorkast dat John J. Ray III, de nieuwe CEO van FTX, heeft kwesties aan de orde gesteld van onjuiste opgaven, bedrog, ontbrekende activa en onrechtmatige overdrachten in de recente deponeringen bij de faillissementsrechtbank van Delaware.

"Bankman-Fried zou heel goed kunnen worden beschuldigd van schending van de Amerikaanse effectenwetten, met name de beruchte Section 10, het krachtigste wapen van de Amerikaanse wet tegen effectenfraude, die werd gebruikt om handelaren met voorkennis achter de tralies te zetten," zei Sabino.

Als er beschuldigingen van schendingen van de Amerikaanse effectenwetten worden geuit, zullen die hoogstwaarschijnlijk gebaseerd zijn op beschuldigingen van het misleiden van investeerders, het indienen of verspreiden van valse financiële informatie, aldus Sabino. Als er strafrechtelijke aanklachten worden ingediend, zal dat vrijwel zeker ook fraude per post en telegrammen omvatten, zei hij.

"Als ze worden veroordeeld, leiden al deze wetten tot lange gevangenisstraffen, enorme boetes en, met name, uitbetaling van onwettige winsten", zei Sabino.

"Kortom, SBF zou kunnen worden teruggebracht tot armoede - wat poëtische rechtvaardigheid zou kunnen zijn, gezien het feit dat hetzelfde lot kennelijk een aantal van zijn investeerders is overkomen", voegde Sabino eraan toe.

Mond wijd dicht

Ondanks onderzoeken van de Amerikaanse en Bahamaanse autoriteiten is Bankman-Fried er niet voor teruggeschrokken om openbare verklaringen af ​​te leggen.

He sprak Vox enkele dagen nadat het nieuws bekend werd over de ineenstorting van FTX, en dat is het ook verwacht virtueel te spreken op de New York Times DealBook Summit op 30 november.

Bankman-Fried, wiens ouders beide hoogleraren rechten zijn aan Standford University, heeft afscheid genomen van de advocaten van advocatenkantoor Paul Weiss die hem vertegenwoordigden, omdat hij de reorganisatie-inspanningen verstoorde door "onophoudelijk en storend tweeten", Bloomberg meldde vorige week.

Semafor, een Amerikaanse nieuwssite die in oktober van start ging met investering van Bankman-Fried, gerapporteerd vorige week dat de voormalige CEO van FTX nu wordt vertegenwoordigd door Greg Joseph, een voormalig president van het American College of Trial Lawyers. David W. Mills, een professor aan de Standford Law School, maakt ook deel uit van zijn juridische team.

'Ik vertegenwoordig meneer Bankman-fried niet,' zei Levin van Nelson Mullins. "Maar als ik dat deed, zou ik hem zeggen geen uitspraken te doen over het falen van FTX en zijn rol bij FTX."

Levin voegde eraan toe: "Elke keer dat leidinggevenden bij FTX openbare opmerkingen maken, creëren ze bewijs dat op allerlei manieren tegen hen kan worden gebruikt, of het nu gaat om strafrechtelijke of civiele rechtszaken."

Perry was het ermee eens dat Bankman-Fried de openbare verklaringen moest stoppen. "Hoe meer hij spreekt, hoe meer potentiële bekentenissen hij aanklagers heeft gegeven."

"Het maakt niet uit hoe graag hij bepaalde dingen wil rechtvaardigen, het is schadelijk voor zijn potentiële juridische verdediging", zei Perry.

Bankman-Fried "moet zijn mond houden en zijn advocaten voor hem laten spreken", zei Sabino. 

"Hij neemt een enorm risico, met vrijwel geen hoop om te profiteren van deze openbare uitingen."