SEC arresteert DeFi Firm voor het illegaal ophalen van $30 miljoen

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft twee mannen uit Florida en hun op de Kaaimaneilanden geregistreerde bedrijf aangeklaagd voor het verkopen van meer dan $30 miljoen aan niet-geregistreerde effecten op gedecentraliseerde financiering.Defi) platform.

In het persbericht van vrijdag werd verder uitgewerkt dat twee beklaagden, Gregory Keough en Derek Acree, ook investeerders hebben misleid met vervalste rapporten over activiteiten en winstgevendheid.

Volgens de SECboden en verkochten de twee en hun bedrijf Blockchain Credit Partners niet-geregistreerde effecten aan via hun DeFi-platform genaamd DeFi Money Market (DMM). De operaties liepen tussen februari 2020 en februari 2021, terwijl het bedrijf twee soorten tokens aanbood: mTokens en DMG. Het eerste token betaalde de houders een rente van 6.65 procent, terwijl het andere een governance-token van het blockchain-netwerk was. 

Het bedrijf vertelde investeerders dat het de opbrengsten gaat investeren in echte activa om inkomsten te genereren en de rente op de tokens te betalen.

De prijsvolatiliteit van de digitale activa die werden gebruikt om de DMM-tokens te kopen, verhinderde het bedrijf echter een duurzaam inkomen te genereren. In plaats van de wegversperring op de hoogte te stellen, begonnen de twee nepinvesteringen aan de investeerders te tonen.

Verschillende overtredingen

De SEC constateert dat de mToken onder de categorie van de notes valt en dat de DMG-governancetokens als investeringscontracten zijn verkocht. Het bureau heeft beschuldigingen ingediend van meerdere schendingen van de Securities Act tegen de twee en hun bedrijf, samen met beschuldigingen van overtreding van de antifraudebepalingen.

Zowel Keough als Acree hebben ingestemd met het lastenbevel van de toezichthouder, maar hebben de beschuldigingen niet aanvaard of ontkend. Ze zullen nu bijna 12.85 miljoen dollar moeten uitgeven, en elk van hen moet een extra boete van 125,000 dollar betalen.

“De federale effectenwetten zijn met gelijke kracht van toepassing op eeuwenoude mensen fraude verpakt in de nieuwste technologie van vandaag”, zegt Daniel Michael, hoofd van de afdeling Complexe Financiële Instrumenten van de SEC Enforcement Division, in een verklaring. Ze financierden ook de slimme contracten, waardoor mToken-investeerders hun principe en verschuldigde rente konden ontvangen.

"Hier hebben de etikettering van het aanbod als gedecentraliseerd en de effecten als governance-tokens ons er niet van weerhouden ervoor te zorgen dat DeFi Money Market onmiddellijk werd stopgezet en dat beleggers werden terugbetaald."